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上海研发公共服务平台发展战略研究

时间:2020-08-07来源:EMBA论文

随着科技的迅猛发展,科技资源和科技公共服务平台已经成为推动 国家技术创新和社会进步的重要资源,成为国家创新体系中的重要要 素。作为上海的科技资源和科技公共服务平台,上海研发公共服务平台 是上海建设创新型城市的重要条件。上海市正处于“创新驱动、转型发 展”的关键时期,也是科技公共服务能力建设和科技创新效率提升的重 要时期。木文旨在通过对上海研发公共服务平台外部环境和内部条件的 分析,制定平台发展战略,以提高平台经营和决策的有效性。
上海研发公共服务平台发展战略研究
摘要
随着科技的迅猛发展,科技资源和科技公共服务平台已经成为推动 国家技术创新和社会进步的重要资源,成为国家创新体系中的重要要 素。作为上海的科技资源和科技公共服务平台,上海研发公共服务平台 是上海建设创新型城市的重要条件。上海市正处于“创新驱动、转型发 展”的关键时期,也是科技公共服务能力建设和科技创新效率提升的重 要时期。木文旨在通过对上海研发公共服务平台外部环境和内部条件的 分析,制定平台发展战略,以提高平台经营和决策的有效性。
木文采取案例分析、实证调研的研究方法,按照以理论研究结合上 海科技平台建设的实践、完善研发公共服务平台发展战略的研究思路, 以技术创新理论、公共服务理论和区域创新体系理论为主要依据,通过 对上海研发公共服务平台的发展中还存在…些不适应、不协调的问题和 制约因素分析,从平台框架与发展规划出发,通过完善保障体系、强化 共享机制和完善服务模式等,制定上海研发公共服务平台未来的发展战 略。
上海研发公共服务平台经过十年左右的建设,…直以需求为导向, 坚持推动科技重要的利用和共享。木文结合木市创新环境与创新体系建 设的实际,从研发平台的保障体系建设、科技资源共享机制完善和运行 服务模式等几个方面制定了战略实施的保障措施,调动各方力量构筑社 会化的服务体系,推动不同区域、不同部门之间的科技资源的协同使 用,提高资源利用率和创新效率。
关键词:发展战略;公共服务平台;资源共享;保障体系
Study on the Strategic Development of Shanghai R&D Public
Service Platform
ABSTRACT
With the rapid development of science and technology, Science and technology infrastructure as important strategic resource is important to support technological innovation of countries and regions, economic prosperity, social progress and regional security. Shanghai R&D Public Service Platform construction is an important measure to implement the scientific concept of development, Shanghai is also an important support innovative city constructi on. Shanghai is in the "innovation-driven, transformation and development/ the critical period.
This article aims to analyze the development of the Shanghai Public Service Platform external environment and internal conditions, the development platform for the development of strategies to improve the effectiveness of the platform operations and decision-making. In this paper, we taking case studies, empirical research methods, according to the research ideas of theory & practice, improve development strategy, based on innovation theory, public service theory and the regional innovation system . Through the analysis some unsuitable of the development of public service platform, uncoordinated issues and constraints , from the platform framework and development plan, through the improvement of security system, strengthen sharing mechanism and improve service mode, develop a strategy for overall development strategy and services.
The development strategy of SGST should be follow the noverall planning, pilot first, classification coordination, step by step," the general idea, adhere to the people-oriented, highlighting regional characteristics and advantages, demand-driven, shared core, follows national and local laws and regulations, coordination, guide and regulate the sharing of scientific and technological resources. With the actual city's innovation combined environment and innovation system, to develop a strategy for the implementation of safeguards to protect the system from several aspects of the construction of the R&D platform, and to improve resource sharing mechanism and operation mode of service, to mobilize all forces to build a network of social services, promote cross-sector, cross-system, crossboundary resource sharing and collaborative technology services, improve technological innovation and industrialization of efficiency and effectiveness. KEY WORDS: Development Strategy; Public Service Platform; Sharing of Resource; Security System
第一章绪论 1
1.1问题提出 1
1.1.1上海研发公共服务平台的基本情况 1
1.1.2面临的主要问题 1
1.2研究思路与基本结构 3
第二章科技平台相关建设战略理论 5
2.1国内外科技平台理论与方法 5
2.2文献综述 7
2.2. 1国外学者研究状况 7
2.2.2国内研究状况 8
第三章研发公共服务平台外部环境分析 10
3.1国内外平台建设环境分析 10
3.1. 1国外平台建设现状 10
3.1.2国内平台发展状况 11
3.2研发平台发展竞争力分析 12
第四章 研发平台内部条件分析 16
4.1研发公共服务平台的需求分析及功能定位 16
4.2上海研发公共服务平台的重点建设内容 18
4.3上海研发公共服务平台发展现状分析 21
第五章研发平台建设的总体战略思考 23
5.1指导思想和原则 23
5.2研发平台的总体战略目标 24
5.3上海研发公共服务平台的框架结构 24
5.4上海研发公共服务平台建设发展规划分析 26
第六章上海研发公共服务平台建设的保障体系研究 30
6.1制度保障 30
6.2组织保障 32
6.3运营保障 33
第七章研发公共服务平台的资源共享机制分析 36
7.1完善社会资源加盟机制 36
7.2强化人才队伍建设机制 37
7.3加强评估与激励机制探索 39
7. 3. 1研发平台建设机制 39
7. 3. 2评估与激励机制 40
7. 3. 3绩效考核指标 42
第八章上海研发公共服务平台运行服务模式探索 45
8.1科技公共服务体系构建 45
8.2服务模式探索 47
& 3市场化机制的探索 49
结论 53
附录 57
致谢 58
攻读学位期间发表的学术论文目录 59
第一章绪论
当今世界,科技资源的合理利用和以科技资源的共享与利用为核心的科技资源服务平台, 已经成为支撑国家科技创新和经济发展的重要战略力量。党的十七大明确指出我国要建设创新 型国家,国家2005年发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020)》这一重要 文件内提出,构建科技基础条件平台,通过提高资源的有效配置与共享,服务于全社会科技创 新的支撑体系。
1 ■ 1问题提出
1.1.1上海研发公共服务平台的基本情况
为全面提升城市国际竞争力,在党中央和国务院的号召下,2003年公布的《上海实施科教 兴市战略行动纲要》中指出:上海要在未来建成研发设施完备、创新环境优良的国际大都市, 因此,2004年度上海市政府工作报告中明确提出要建设上海研发公共服务平台,通过平台建 设,推动全社会的科技资源充分利用,其中包括大型科学仪器、科技文献和科技数据等”一网两 库”资源,并不断拓展新的科技资源共享途径。在国务院和上海市政府大力支持下,上海市科委 制订了《科技创新登山行动计划》,着手建设上海研发公共服务平台,推动上海地区科技创新 资源使用效率的提高,以科技生产力推动经济进步。通过几年的建设,使得上海地区的科技资 源利用效率有了明显地提高,不断优化了上海科技创新的环境,还推动了长三角地区科技资源 的利用和共享,为可持续发展提供了重要的科技保障。
1.1.2面临的主要问题
目前,上海市正处于“创新驱动、转型发展”的关键期,也是科技资源利用效率提升的重要 时期。面对新形势和新需求,研发公共服务平台在建设发展和使用中还存在一些不适应、不协 调的问题和制约因素,突出地表现在科技公共服务供给不足、科技公共服务考核激励机制有待 建立、科技资源信息共享不足与服务人才队伍总体缺乏等,科技服务社会以及参与度还比较 低、技术服务人才相对比较缺乏。
1) 科技公共服务供给不足
虽然本市有一批提供公益性技术服务的事业单位,其服务能力与水平在国内处于较为领先 的水平,但是其规模、体量与水平难以满足经济社会发展的需要,具有优势和特色的科技服务 产品比较缺乏;此外,本市社会化、市场化的科技公共服务主体发展不够,总体处于弱小地 位,导致本市科技公共服务产品的多样性不够,竞争力有待提高。
2) 科技公共服务考核激励机制有待建立
目前,本市已经有对于参与大型仪器设施共享服务人员的奖励政策,但是整体上对于从事 科技公共技术服务与服务管理的人才激励措施还比较匮乏,制约了本市科技条件资源作用的发 挥。本市科技资源集中在高等院校、科研院所等单位,其绩效考核导向以研发为主,而非公共 服务;新建的一些承担科技公共服务职能的机构,新增财政投入与其提供公共服务的绩效有待 挂钩。本市还有待建立一整套的适应科技公共服务主体发展的考核激励机制。
3) 科技资源信息共享不足
“十一五”期间,本市科技资源信息共享程度已有显著提高,与国内其他省市相比较处于领 先水平,但由于长期存在条块分割等体制机制原因,本市还需进一步加强科技资源调查,摸清 科技资源家底,建立信息汇交标准和管理机制,进一步提高科技资源信息共享水平,逐渐提高 科技资源利用效率。
4) 科技服务人才依然缺乏
科技公共服务平台的人才队伍一般分为两种,一类是从事平台服务工作的专业技术人员, 他们为企业和科研机构提供有效的科技资源使用的服务,是平台服务能力得以保持和提升的重 要条件,是人才队伍中处于重要位置的成员。另一类是科技平台的管理人员,他们为科技平台 的整体发展提供重要指导和战略选择,是科技平台长久发展的重要条件,也是科技平台可持续 发展的关键成分。两者都是科技平台所需要的,缺一不可,而目前,平台管理人员一般多为兼 职,不能全身心投入到平台建设发展中来,而技术服务人员也大都处于不稳定状态,没有固定 的激励措施,容易流失。
1.2研究思路与基本结构
上海研发公共服务平台发展战略的总体研究的思路,首先坚持“统筹规划、分类协调、分 步实施”的战略路线,抓住区域特色和地方优势,从经济社会发展的需求出发,以科技资源共 享为核心,遵照国家及地方的相关法律法规,不断规范科技资源的使用,通过体制机制的创 新,控制增量盘活存量,逐步优化科技资源的利用状况;其次,发展专业化的科技服务机构, 调动全社会的力量,推动科技平台建设,构建社会化的创新服务体系。
具体可概括为以下几点:
建立健全平台建设组织管理体系。主要为领导组织和协调工作的完善,既要做好与国家科 技基础条件平台的协同合作,还要推进与长三角乃至全国其他地方科技平台之间的合作共赢, 构建高效、统一与健全的组织管理体系,加快管理改革和创新,提高管理效能。
制定和完善平台建设规划。面向国家发展战略目标和布局,紧贴区域和地方科技创新和经 济社会发展的战略性、持续性和紧迫性需求,统筹上海的科技资源、研发优势以及财政科技投 入能力等要素,因地制宜地制定和实施地方科技平台建设规划。规划的制定和实施要充分利用 地方存量科技资源,坚持有限目标,突出应用导向,强化部门协作,体现机制创新,分类分层 分步组织实施。研发平台积极会同财政等相关部门,进一步明确平台的公益性和基础性等特 点,推动平台建设的投入机制,优化建设结构,通过发挥市场机制的调节作用,积极调动社会 投入,逐步形成全社会共同参与的科技服务体系格局,为平台建设寻求持续的支持途径。
构建区域科技资源共享机制。上海研发公共服务平台采取多种手段和方式共建共享,在更 大范围和更广领域推动科技资源的利用,例如前期从大型科学仪器、科技文献和科学数据等方 面入手,加快科技资源的协作共享,构建长效机制,提高利用效率。
打造科技资源信息共享平台。充分利用现代信息网络技术,按照统一技术标准规范,开展 具有本地特色优势的科技资源的信息化加工,加大资源信息公开力度。着力提高科技资源信息 质量,丰富和完善信息服务的方式和手段,加强信息资源知识产权保护。要加强政府前期投入 形成的各类科技信息服务网络系统的优化集成,构建开放共享、便捷高效、安全可靠的“一站 式”科技资源信息共享平台。
构建区域产业技术创新服务平台。根据国家和地方重点发展的战略性新兴产业和地区的重 点产业领域,发挥区域特色和优势,为其提供相适应的科技资源服务,充分依托高等院校、科 研院所等机构以及现有各类创新基地,积极推进产学研合作,通过政府引导与市场运作相结 合,加快建设形成一批区域产业技术创新服务平台,加快技术创新的扩散和转移,为地方乃至 区域发展提供产业技术创新支持和服务。
建立健全上海研发公共服务体系,科技平台服务体系,是一个社会化的科技发展支持体 系,不仅需要创新服务模式,还要不断提高创新服务能力和水平,推动科技服务的规范化及服 务质量的提高。还要积极引入市场机制,引导更多的社会力量参与到上海研发公共服务平台的 建设中来。
培育科技平台人才队伍。研发平台的管理机构积极会同财政、人事、教育等有关部门,协 商建立符合科技平台发展特点的人才评价标准和绩效考核体系,把人才培养与平台建设、项目 实施有机结合起来,着力培养富于创新的研究开发型人才,加快培养专业技术型人才和管理服 务型人才,开展专业技术技能培训和在岗继续教育,形成一支高素质、专业化的科技平台人才 队伍,为研发平台建设与运行管理提供人力资源保障。
第二章科技平台相关建设战略理论
2. 1国內外科技平台理论与方法
技术创新理论。综合各种观点,可以把技术创新的特点总结为以下三种,一是技术创新具 有科学性,技术创新是一种新的事物的出现,这种新的事物能够为人类提供更加便利和快捷的 生活方式或产品,所以创新是针对人类自身而来的,是从人类的角度出发的结果,对自然进行 改造,才创造出之前没有的科技资源,科技资源的材料来自于自然世界,但是当其构成一个整 体的时候,就已经成为了人工物体,但是组合在一起就有了这些材料之前所没有的功能。只有 在遵循自然规律的情况下,这种改造和组合才能成功,如果对自然进行肆意改造,胡乱组合, 只能导致创新的失败。二是社会需求性,技术创新是人类生产发展的需求产物,并不是实验室 里的研究结果,而是从社会实践中来。三是创新具有经济性,只有产生更多的经济价值才算是 合格的创新。四是创新的风险性,新产品或者新工艺等不一定就能够产生更多的经济价值,这 样会不断产生新的资源的浪费。而且科技资源是企业和研究人员在研发过程中所必须具备的基 础条件,所以科技平台与技术创新有着重要的意义,主要包括:科技资源是技术创新中应用研 究、基础研究和开发研究的前提客观必要条件,无此条件则难以进行这些研究;科技资源是纯 粹的认知活动资源,却是应用到基础之间的媒介;科技资源的使用具有价值性,对科技资源的 重新整合能够产品新的知识成果的出现。
区域创新体系是指在一个国家范围内的一定区域中,将新的经济发展要素或者要素的组合 引入这个区域之中,产生一种新的效果更加明显的资源配置方式,实现新的系统功能,是本区 域经济资源得到有利的利用,进一步提高区内企业的创新能力,推动经济结构调整和产业升 级,促进经济跨越式发展,
从体系结构看,区域创新体系包括:科技资源,包括与创新有关的各类人力资源、技术、 仪器设备等。科技资源拥有或服务的机构,是进行技术创新服务活动的主体,由教育科研、科 技中介结构、资源服务机构等组成。第一,创新也是一种制度体现,而不是单纯的理论成果, 而是应用于社会发展实践的体制机制,目的是通过政府的作用,推进以科技为支撑的经济产业 的发展;第二,创新体系具有理论兼容性,制度本身也是具有可调节性与兼容性的,所以创新 体系本身就能够在具体操作中,不断调节自身的系统规范或者系统属性,来适应这种发展的需 要,逐渐改变创新本身的环境;第三,创新体系具有政策可行性或可操作性,创新体系中的政 策必须是容易操作的,能够帮助技术知识的流动,加快创新知识的传播,提高科技资源的使用 效率等等,其可行性与操作性自然非常重要。
公共服务与公共产品供给。公共产品的供给有多种形式,最重要的就是以政府的财政支持 来加快个该产品的开发与开放,科技资源服务作为一种公共产品资源,本身就具有公益性的特 点,所以政府应该投入更多的人力和财力,以保证面向社会提供所需要的科技资源产品。科技 资源服务产品对于用户,尤其是企业来说,一是具有个性化的特点,企业的需求差异化非常明 显,紧迫性也较高,而且不同的企业间还有一定的竞争关系,所以这种公共产品的提供应当由 政府来推进;二是高新技术方面的科技公共服务产品将原有很高的局限性和创新成本降低了。
因为科技资源的知识性非常明显,所以科技资源服务产品也是一种知识产品,具有知识产 品所具有的特点,所以,我们先来看一段对知识产品特性的描述:这样的特性完全适用于科技 资源,我们可以把科技资源看作是一种知识产品,加以分析研究。科技资源在政府的推动和管 理下,通过一定的体制保障和机制模式实施,逐渐成为政府支持的科技资源服务平台,就能够 集中发挥其在产业发展中的重要作用,其目标就是为中小企业提供急需的科技资源和科技资源 服务产品,帮助企业提高研发和创新能力,加快新产品的开发和新市场的拓展,科技资源服务 的能力直接影响到这些企业的发展速度。同时,我们可以考虑科技平台建设中体现出来的平台 三个关键特点来分析,如公益性、专业性和综合性来分析构建完善的科技资源服务平台的要素 及建设模式,从公益性可知,平台最好是建立在第三方机构中,比如中立性的大学、研究机构 和科技中介机构中,这就产生了服务平台的政府支持型、共建模式和企业模式等多种模式的建 设方式。其实,最好是单独成立一个不以生产为目的的服务型研发机构,其主要的功能就是为 企业提供科技资源服务,提升服务技术能级,并不断提升自身的技术水平,在产业发展中推进 良性循环。
2. 2文献综述
2. 2.1国外学者研究状况
国外学者对于科技平台的研究经历了比较长的过程,但是对于科技服务平台的研究还是以 对实践的研究为主。西方学者的研究和分析主要关注以下三个方面的内容,一是开放式创新服 务平台的研究;二是从第三方创新服务平台对技术创新的推动作用进行研究;三是对第三方创 新服务平台创造共享价值的研究。
在企业开放式平台研究方面,国外学者作了很多研究,其中比较有特色的研究是韦斯特
(West)从开放式创新理论的角度出发对平台的发展趋势进行了探讨,他研究了从行业特性明 显地计算机平台转移到开放平台的三个阶段,第一个是专有平台,为利用行业地位整合垂直的 资源,来形成一个整体性利用资源的平台。第二个阶段是确定开放标准。对于越来越多的企业 而言,专有平台已经是阻碍企业创新发展的瓶颈,专有平台战略变得不可行,因此,企业开始 和竞争对手共同寻求共享价值,并开始探索开放式平台、开放技术和资源的一些统一标准。第 三个是开放式平台,开放平台可以贯通企业之间的固有隔阂,将企业的发展建立在共享与开放 的价值之上。在开放式平台对技术创新的推动作用研究方面,其他专家还分析了开放平台在解 释美国制造企业的创新的作用,创新的核心总是与开放式平台的建设相关。科技平台对创新的 作用方面,由于平台能够推动外部资源的进入,所以能够对原来的资源和技术进行补充,推进 创新的实现。在第三方创新服务平台与共享价值研究方面,著名战略管理学者迈克尔•波特
(2011)进行了新的阐述,他与克雷默共同完成了一篇文章——《创造共享价值》,并在这篇 文章中提出了一个全新的理念——“共享价值二并且认为当前有许多企业必须要从单纯地创造 经济价值转向创造共享价值,他认为当前开放式平台(OpenPlatform)在互联网公司中得到了 广泛应用,这种共享价值的过程产生了大量的新应用,吸引了众多用户,给建设者和平台拥有 者带来了新的价值增长点。
2.2.2国内研究状况
虽然国内学者在科技平台研究方面也取得了丰硕成果,但更多是经验总结,缺乏总体的战 略发展思考,或者将其当做网络资源开放共享中的一小部分,没有充分认识到发展科技研发公 共服务的开放对降低交易成本、推动中小企业科技创新水平等诸多含义。
在科技公共服务平台对外开展服务的能力方面,集中在以下几个方面,一是战略规划的研 究,二是建设管理研究,三是运行管理研究。这些研究对于我们进行研发公共服务平台的建设 战略有着一定的借鉴作用,现将国内相关研究简单综述如下。
在战略规划方面,多数研究人员,将创新的主体看做企业、高校和科研院所。其中,企业 是创新的核心主体,也是创新的核心内容。而高校和研究机构为企业提供技术和科技资源方面 的支撑,还包括许多无形资源,例如资深技术专家的默会知识。国内学者陈磊,张永宁等(2006) 认为平台的核心内容,是科技资源的合理利用,以及如何对资源进行调控,其实也就是推动资 源的合理共享,这里提到的科技资源不仅包括有形资源,还包括默会知识这样的无形资源,政 府从中可以加快资金投入的引导作用,将更多的资源和资本流向科技平台的建设。
在科技公共服务平台的建设层面,学者主要关注以下几点:①平台功能研究,例如有学者 将科技平台的服务功能归结为三种,一是科技创新资源的汇聚和共享,并提高资源利用效率, 二是以此为基础,加快产学研合作,三是以前两项的整合,提高为企业服务的技术能力,来降 低企业乃至全社会的创新成本。②实施路径分析。如孙庆和王宏起的文章,分析了区域化的科 技平台网络的构建,其中以整体规划开始,主要针对科技资源的整合提出一定的举措和制度建 议,不断优化科技平台的配置,最终形成平台服务网络,并吸引更多的组织和机构加入科技平 台的建设中来。比如李啸,朱星华(2007)对广东科技创新平台建设的实施方面进行的研究。③ 组织模式分析。例如马仁钊、翟运开等学者在分析了虚拟组织科技平台运行模式研究的基础 上,将其分为政府主导的虚拟企业创新平台和企业主导的虚拟企业创新平台。
在运行管理研究方面,主要包括共享模式、考核机制和激励机制方面。在共享模式上,刘 继云(2005)指出以科技平台中的科技资源的价值和服务流程,这是打造科技平台的内在线索, 也就是平台得以建成的关键层次内容,解释了平台构成的内部关联机理。陈珂珂(2011)对科技 基础条件平台共享机制的本质和决定要素进行分析,并从各种科技平台构建的主体理性出发, 完善客观化的科技平台共享机制和服务模型。在考核机制方面,柳宏志(2011)分析了科技公共 服务平台运行考核的原则、考核体系构建和绩效评估的管理制度等层面的内容,为体系化了的 平台建设提供了一定的参考以及实际建议;定明龙(2008)在对科技基础条件平台绩效评价要素 进行分析的基础上,建立了一套实用性强的科技基础条件平台绩效评价指标体系和评价方法。 在激励机制方面,孙庆,王宏起(2010)指出应从政策激励机制、产权激励机制和评价激励机制 三个方面建立地方科技创新平台体系的创新激励机制;杨选良,张薇,程骏(2006)从经济学角 度分析了科技基础条件平台的使用收费问题,讨论了确定服务收费标准的依据及建立相应的资 助补贴制度等问题。
第三章研发公共服务平台外部环境分析
3.1国內外平台建设环境分析
3. 1. 1国外平台建设现状
西方发达国家第三方创新服务体系已经比较完善,科技条件的公共服务支撑作用在经济社 会发展过程中具有举足轻重的作用,也形成了较为完善的运行机制,积累了大量科学有效的管 理经验,主要体现在:①世界各国逐渐改善资助力度,逐步加大公共研发与服务性科技项目的 资助比例。如美国国家实验室,除少数需要保密的实验室外,国家实验室都属于开放实验室, 开放共享程度很高,任何机构或者个人都可申请使用。②形成了资源开放式共享与科技服务的 制度保障。各国政府在加大投入、激励科技创新和推动技术转移的过程中,需要有法律来规范 不同主体的行为,保护各方的合法权益,这是政府打造并整合具有公共服务性质研究资源、并 发挥其应有效能的重要保障。如美国在科技创新有关的各个问题上几乎都有明确的法律规定。 ③不断推动科技服务机构的发展。国外开放式的科技公共服务机构已经十分完善,给企业开展 研发活动提供了非常合适的发展环境。发达国家的公益性服务机构也逐渐兴盛起来,如英国在 一系列科技计划的实施过程中,科技中介机构与服务体系发挥了非常重要的作用。又如美国的 国家技术信息中心、全国性的技术转让联合体、国家技术转移中心等开放平台。还有以色列的 公益性非盈利研究与服务机构“以色列工业R&D中心”等。④还有以文献开放共享为主的网络资 源开放式平台,代表性的有美国俄亥俄州的以文献共享为目标的OhioLink计划和与之相关的全 球化的文献共享网络OCLC等,都形成了开放共享的模式与运作机制,对开放式平台的研究有 很多借鉴意义。
开放式在线创新平台对创新的重要价值正得到许多知名企业的关注,比如美国的宝洁公司 利用全球14万名科学家组成的“开放式网络创新中心二 就是利用开放式在线创新平台来解决公 司内部所有员工遭遇的技术难题;另外,美国IBM公司投入10亿美元开发“开放式在线创新模 式”,因为IBM分析师发现,从Linux到火狐浏览器,从自主自发层面的开展信息与技术层面 的共享,因而IBM希望通过深入研究“开放式在线创新模式”的规则,以构建有效的开放式在线 创新平台的运行机制。这些新的开放式的创新模式,给越来越多的企业提供了重新调整自己发 展战略的可能性,随着网络化社会的发展以及信息技术应用愈加成熟,可预见开放式在线创新 平台将有非常大的发展潜力,因此,形成有效的开放式在线创新平台就具有较高的社会与商业 价值,有助于企业采纳这种新的创新实践活动。
此外,还有美国的InnoCentive网站,这是一个成立于2001年的技术需求发布网站,是一 个专门提供创新疑问解决方案的第三方创新平台,在几乎所有的技术开发与服务领域都有大量 的需求和解决方案,是目前世界最成功的科技开放式创新服务平台之一,网站的用户几乎遍及 世界所有国家和地区,调动了全世界20多万名的科技专家人才队伍。
3.1.2国内平台发展状况
我国在第三方创新服务平台的建设方面,主要经历了基础条件平台和科技创新公共服务体 系两个阶段。
第一阶段——为科技基础条件平台建设期。早在十年前的2004年,国家科技部就联合多个 部委共同发布了,国家科技基础条件平台建设纲要,该文件明确了未来几年内我国科技资源利 用的重要任务,纲要的实施,在很大程度上,推动了国家科技资源的共享和公用,同时推进了 我国科技平台的进步,全国各地纷纷开展,形式各样的科技基础条件平台建设,例如研发公共 服务平台、科技平台、创新平台和科技资源平台等,全社会的科技资源,尤其是财政资源购买 的科技资源,共享程度逐渐提供啊,成为推动国家科技创新的重要支撑力量,并且逐渐影响到 与科技相关的经济的进步。
第二阶段——从科技资源的单一共享过渡为科技公共服务体系的完善期
经过几年时间的探索,我国在科技资源共享的建设方面硕果累累。这主要体现在科技基础 条件资源的利用上,例如在国家层面,有全国大型科学仪器设备协作共用网、以国家科技图书 文献中心为主体的科技图书文献信息保障系统、网络协同实验平台的建设等等,在2010年,地 区科技资源共享平台建设成果显著。如上海从科技资源服务的实践中发现,可以通过加快长三 角地区的科技资源共享和科技资源协作,推动整个长三角地区的科技创新能力的提升,另外陕 西通过科技资源中心的打造,正尝试构建西北地区的科技资源集散基地。这些尝试都说明了, 
我国科技平台建设已经进入一个新的阶段,一个单纯依赖科技资源使用效率的提高,过渡到从 跨区域的层面或者从科技公共服务体系的完善,来推进科技资源的深层次利用和共享。此外, 面向企业提供服务的技术创新服务平台在国家层面和地方层面都取得了重要的进展。国家层 面,技术创新服务平台建设已纳入国家相关发展规划、开展了相关理论与运行管理研究,并推 动了藏医药、纺织和集成电路三个技术创新服务平台的试点工作;地方层面,上海、浙江等地 区的技术创新服务平台建设也取得了积极的进展,通过整合现有工作基础、面向企业共性需求 开展建设,并注重长效运行机制的探索,在区域创新体系建设和经济社会发展中发挥了显著作 用。
目前,上海研发公共服务平台建设,虽然在服务企业创新、推动产业发展方面发挥了积极 的作用,但针对社会技术创新需求方面仍然存在诸多问题,尤其是对于开放式平台建设与发展 面临的诸多问题亟待解决。比如:第三方创新服务平台运行的模式不清晰,现状下的科技资源 公共服务体系上不完备,能力也有待提高,促进研发公共服务平台建设的政策和环境还不完 善。因此,应进一步深化对上海现有面向企业技术创新的研发公共服务平台的建设,深入探索 研发平台的有效服务模式,加快研发平台机制与模式的创新,探索通过开放式平台的建设推动 经济社会可持续发展。
3. 2研发平台发展竞争力分析
科技资源的共享是科技活动自身的特点决定的。科学研究中需要相关科学数据、科学仪 器、科学资源的配合,但是由于现代科学研究的复杂性、定量化和注重过程研究的特点,单靠 一个人、一个科研组织,是无法达到科学研究的全面和客观的。无论是古代手抄或者印刷的文 献资料还是现代运用各种技术而形成的科技资源共享,从本质上来看,都是研究成果和科学数 据向社会展示的方式。这种彼此交流过程的本身就是科学研究的过程,是科学研究过程自发产 生的。
具体而言,随着科学技术对社会经济文化进步日益巨大的推动作用,全球的科技资源交流 越来越多,合作越来越深入,另外随着学科交叉的逐渐深化,不同学科之间的科技资源也逐渐 融合,所以科技资源的共享共用,已经成为一个全球化的,成为科技合作的重要条件与客观要 求。同时,二十世纪五十年代以来信息技术的发展,尤其是二十世纪九十年代以来互联网技术 的飞速发展,使得科学数据在全球范围内的共享有了实现的可能性。此外,管理技术的进步和 发展,为科学资源的共享提供了管理支持,使得庞大、复杂的科技资源共享工作能够进行的井 井有条。
正是科学技术的飞速发展使得海量的科学数据得以产生,如果缺乏必要的共享机制,将造 成这些数据和资源的极大浪费。对这些科学数据和资源的高效利用,成为摆在人们面前急迫需 要解决的问题。
科技公共服务平台共享主要有资源、公共管理者、资源所有者、资源管理者、资源共享者 和社会环境这六个互相关联的因素构成。平台共享过程的实现由这六个相关因素的互相作用完 成
资源由于存在着自身分布不均衡的问题,使资源中心辐射周边的效应无法最大程度的发 挥。这样就从整体上影响了资源的流通和获取,也容易造成资源重复建设、粗放投入的问题。
就公共管理者而言,应该从宏观上对资源的配置进行规划,并对资源的建设和使用提供 人、财、物等方面的支持。但是,当现实中公共管理者缺席的时候,也会造成资源的浪费。
就资源所有者而言,由于担心对资源的合理权利,比如知识产权得不到合理保障,也可能 出于对资源被他人使用后得不到预期的报酬,使得其有可能反对资源共享。
社会环境资源所有者,资源管理者,资源共享者,资源建设资源使用公共管理者。图3.1 科技平台共享过程



图3.1科技平台共享过程
对于资源管理者而言,由于没有意识到国家所有的科技资源是为了满足全社会的需求,从 而不积极促进共享,以致资源浪费、设备闲置的情况出现。
对于资源共享者,由于面临信息不对称的问题,而得不到有效的资源共享信息,从而无法 接近资源。另一方面,由于知识产权意识的薄弱,有可能对共享的资源存在主观上的占便宜心 理。这些因素也将影响资源共享的实现。
整体的社会环境对于资源共享也至关重要。从传统的自我封闭、自我满足到资源共享意识 的建立,需要长期的社会舆论引导和公众科学资源共享教育。
基于以上因素,通过制度层面、资金层面和人才层面统一规划,破除影响科技资源共享的 现实不利因素,才能推动科技资源的合理利用和深入共享。
提出进一步推动上海研发公共服务平台的发展战略,实现科技资源的深度共享,已经具备 实现的可能性。因为,首先,我国自改革开放以来,综合国力显著提高,为国家科技公共服务 平台的建设提供了可靠的物质基础。改革开放以来,科技的发展越来越快,科技资源也越来越 多,水平越来越高。为科技公共服务平台发展和提高提供了新的可能性。其次,是我国整体以 及多个地方,正在尝试从法律制度层面进一步规范科技资源的利用和共享,例如国家层面的科 技进步法,以及上海推动大型科学仪器社会共享的规定,还有太原市的促进科技资源共享法 等,这些都为科技公共服务平台建设提供了法律和制度保障。第三,每个省市都在积极探索, 尝试多种模式下加快本省市科技资源的利用与使用效率的提高,取得了很多的实践成果,例如 创新券的发放和使用,产业结合紧密的技术创新服务平台的打造等,都是有许多典型成效和可 以推广的建设模式的探索,为上海研发公共服务平台的发展战略提供了新的样本和建设经验。
第四章研发平台内部条件分析
4.1研发公共服务平台的需求分析及功能定位
中国与发达国家在经济上的差距很大程度上是由于科技发展与创新上的差距而引起的。目 前,我国的科技总体水平与发达国家还存在较大差距,尤其是在科技基础资源层面,利用的效 率还有不少的差距,我国的科技基础条件水平还远远不能满足国民经济对科技服务的需求,因 此加快科技平台建设是服务于科研,尤其是服务于中小企业创新,为全社会提供创新环境,实 现科技跨越式发展的需要;如何改善我国目前科技资源大量闲置的状况,加快资源的合理配置 与共享,是科技资源使用的重要难题,是服务于产业,加快科技成果的转化,促进科技资源的 使用,为产业发展的服务作用,加快转变政府科技管理职能,保证科研环境的规范和公正的需 要。
研发公共服务平台通过整合和充实现有的科技基础条件,建立和完善以共享为核心的体 制,构建一批稳定的人才队伍,为科技资源服务提供完备的支持,构建功能齐全的科技服务平 台。它具有如下功能:
1) 支持创新。我国与其他发达国际的科技创新能力差距明显,这些都需要良好的科技基础 资源的支撑,否则创新会受到很多制约,资源成了最基本的发展条件。没有强大的科研创新能 力,就不可能有较高的科技创新水平。没有较高的科技创新水平,会严重影响社会、经济、文 化等各个方面的发展,并最终直接影响我国综合国力的提高。而研发公共服务平台恰恰能够成 为这样一个有效的科研基础设施,能够为国家创新体系的打造提供有力支撑。上海研发公共服 务平台可以完善和整合科技创新的环境条件,发挥整体实力,从而缩短在这方面与发达国家的 距离,并且能够进一步吸引优秀的人才不断加入,从而整体提高上海科技创新能力。
2) 实现共享。研发公共服务平台通过科技公共服务网络的建设,已经为研发人员和研发活 动提供全面的科技资源服务,但这种服务还不是很专业的,而是一种基本的科技资源的获取服 务,平台能够为缺乏科技资源的人提供寻找资源的途径,或者直接为其提供资源,使他们能够 顺利有效开展创新活动。另外研发平台可以为科技研究人员提供良好的手段和工具,在这个平 台上实现资源的共享。
3) 保护资源。研发平台可以保护研发和创新资源,因为创新所产生的知识信息资源对国家 和社会的发展具有深远的意义。同时,这些资源的累积和成长又需要不断的投入和维护。这类 投入一般成本较高,周期较长,收益难以立即显现,因此单独的科研机构通常不愿意或无力承 担,这时候就要由政府出面,积累并保护这些宝贵的科技战略资源。
4) 促进协作。研发平台促进创新成果的扩散,使从事科学研究、技术推广、科研成果转 化、甚至任何对科学有兴趣的各类人员,都能够及时有效的从中获得有用的信息,并进行交流 和传播。
5) 提高效率。在创新的过程中,尤其是在国家大型的科技研发活动中,科技基础条件的利 用是科研成功的重要关键条件,对科技资源的需求也是非常巨大。但是如果分散投资,将会造 成资金的巨大浪费,并且还可能导致重复建设、设备闲置、利用率低下等问题。通过研发公共 服务平台,就可以有效解决以上问题,实现政府投资的节约,加快科技资源利用的效率。
6) 加快发展。建设高效、便捷的成果转化和创业孵化体系,优化技术转移与成果转化的环 境,形成技术转移和创业的集聚效应,对大中小企业都有推动作用,还能推动产业升级和调 整,加快经济快速良性地发展。
基于平台的基本功能,针对我国当前科技资源建设过程中存在的布局分散、建设重复,投 入不足、配置失当,管理落后、共享机制缺乏,人才流失、专业化程度低的不足,通过合理规 划,加快科技资源服务平台的建设,对我国科技发展和社会经济进步具有重要作用。主要体现 在以下几点:首先,平台建设能够有效将科技资源整合到一起使用。研发公共服务平台通过立 法和其他制度来保证科技资源在社会各使用主体间的共享。在资源共享的同时,该平台又强调 保护科技资源的知识产权。研发平台资源管理工作的有效开展,可以从最大程度上防止科技资 源的重复建设和闲置问题,能够最大限度的利用好现有的科技资源。其次,研发公共服务平台 的建立和运行,有利于推动科学技术的发展。通过国家层面的规划建设,能够有效了解掌握科 技资源的分布状况,推动资源之间的协调互通有无,改善创新环境,加快资源传播。第三,研 发公共服务平台的建立和运行,有利于科技成果快速向现实生产力转化。国际和国内实践都表 明,科技中介机构可以有效的促进科技成果向现实生产力转化。上海公共研发服务平台的构 建,逐渐完善了上海科技资源的管理规范化,避免了科技资源的闲置,发挥了其应有的效用。 最后,研发平台的建立和运行,有利于推动新型工业化进程,促进上海经济增长方式由粗放型 向集约型转变。新世纪经济领域的竞争,已经不是单纯的竞争关系,而是转化为一种合理的科 技含量之间的竞争。党中央、国务院明确提出要“基本实现工业化、大力推进信息化、加快建设 现代化”,要“以信息化带动工业化二走一条环境污染少,科技资源合理利用的新型工业化的道 路。研发公共服务平台能够在调整和优化产业结构发挥着不可忽略的作用。
4.2上海研发公共服务平台的重点建设內容
1) 建设科学数据共享系统。通过整合各类分散的科学数据资源,建设各种类型的数据共享 中心,为上海提供高效的科技数据资源服务,主要包括:一为建设科学数据共享服务网。其中 包括生命科学、化学化工等特色资源数据中心,开展数据特色资源服务和数据资源的深度开发 和利用。二是建设政府部门科学数据汇交平台。推动各行业、各部门的科学研究、科学测试、 科学监测、科学观察、科技普查数据的信息化管理,建立信息交流机制,推进政府科研项目的 科学数据汇交,建设政府部门科学数据汇交平台,筹建上海科学数据基础设施基地,对本市重要 的科技数据、科技档案进行战略储备和安全备份,实现科学数据库系统的定时或实时复制和汇 总,应急时能够启动对外有效服务。
2) 建设文献资源服务系统。通过将科技文献资源单位不断整合,加快专利、标准、文献等 资源的利用和共享,节约财政资金的投入,提高资源利用和资金投入效率,为本市研发人员提 供全方位的科技文献传递服务。主要包括:一是建设科技文献协作服务网。积极引进国外文献 资源,开展文献提供和馆际互借服务,提供网络化、集成化和可定制的一站式文献的公共服 务,积极参与长三角科技文献协作服务网建设。二是建设行业情报服务网。依托行业协会等社 会组织,建立行业科技情报共享服务网,形成“网上网下联动,信息服务共建共享”情报协作机 制;在航空、新能源、汽车等领域扶持建立行业科技情报服务中心,围绕企业技术创新,建设 综合知识库,开展产品、技术、工艺、专利、标准等信息咨询和情报分析服务;构建重点行业 标准文献共享服务网络,实现标准信息的网上服务。
3) 建设大型科学仪器共享系统。合理利用价值比较高的科技仪器设施资源,例如30万元以 上的大型仪器必须进行共享服务。同时推动长三角地区科技仪器资源的共同使用,节约三地的 科技投入成本。主要包括:一是建设大型科学仪器设备协作共用网,建设在线委托、在线分 析、专家咨询等功能,开发大型科学仪器设备远程操作应用服务系统;鼓励多方联建仪器设施 专业协作服务中心,开展配套服务。在生物医药、资源能源、先进制造、信息技术等领域扶持 若干个协作服务中心,积极参与长三角区域大型科学仪器协作共用服务平台建设。二是建设重大 研发基础设施共用平台,结合本市基础建设布局,制定大型科学仪器设备建设规划,与企业共 建关键共性技术研发所需的重大科研基础设施。围绕汽车技术研发、微电子工艺研究与设计, 新药研究及开发,新材料的开发与制作工艺研究,通过各行业基础资源服务平台的建设,使他 们成为基础研究和高技术研究中的良好助手。
4) 建设自然资源保障系统。通过构建上海特色的自然科技资源库,为新兴产业提供完备的 自然科技资源服务。一是建设都市生物科技资源共享平台,本着资源整合、妥善保护、有效共 享和安全利用的原则,针对人类遗传、微生物资源、实验细胞资源等方面,构建具有本地特色 的生物自然资源的保护与开发利用体系,为人类疾病发病机制研究以及新药研发提供重要的资 源保障和技术支撑。二是建设自然科技资源共享服务网,加强分散的自然科技资源数字化和标 准化;发挥上海的技术、信息和市场优势,建设化学试剂、实验动物等资源的电子商务平台和 连锁配送服务网;建立提供能覆盖全市的试剂检测及质量保证网络;建立与国内外自然科技资 源机构的合作和交流渠道,提供资源配送、质量检测、信息服务、技术咨询、政策法规咨询等 方面公共服务。
5) 建立试验基地协作系统。加快重点实验室和工程技术中心等重要研究基地的利用,提高 基地的整体研发和服务能力和国际竞争力。主要包括,一是构建学科交叉和融合的研究网络, 例如围绕国家重大的战略产业技术研究,以任务为导向,发展多学科协作共赢的实验室建设, 培育国家实验室,带动相关学科发展,提升原始创新能力。二是建设产学研集成创新协作网, 围绕国家战略目标和本市战略产品研发,以光刻机、燃料电池轿车、磁浮列车、信息安全等战 略任务为重点,以重大项目为纽带,建立多种形式的产学研联盟,按行业构建产学研集成创新 协作网,开展关键或核心技术联合攻关,缓解产业技术瓶颈,提升集成创新能力和产业竞争 力。
6) 建设管理决策支持系统。主要为构建不同部门和行政体系中的科技项目信息共享和管理 系统,以避免重复立项,加快科技资源新购的评议,减少重复购买和资源浪费,优化科技管理 决策。包括一是建设政府科研立项信息管理系统,避免重复建设;二是建立面向科技决策的专 家咨询平台,将各行各业的专家资源加以整理汇集,以此逐渐提高科技资源服务在科技决策中 的功能。
7) 建设专业技术服务系统。以产业发展为方向,立足产业发展中遇到的共性技术需求,结 合产业发展规划,构建和完善功能完备的产业共性技术服务平台体系,促进各类公共技术平台 的资源共享和协同服务,完善对产业链中的薄弱环节开展服务,加快技术升级。包括:一为建 设产业技术创新服务平台,例如在生物医药、新材料、新能源等领域,择优择重建设若干个具 备开放条件的公共技术平台;根据实际需要重点新建光电技术、现代物流、兆级太阳能光电系 统,以及煤气化产业技术研发、新一代宽带信息网络构建、新一代移动通信开发和新媒体研究 等若干高新技术方向的平台建设,开展关键共性技术的产学研联合攻关,提升专业服务能级, 加快形成具有核心技术和自主创新能力的高科技产业链;在钢铁、建筑、机械、纺织、化工等 领域建设公共技术平台,促进传统产业的技术升级。二是建设专业技术协作服务网络,针对产 业发展中的若干环节和技术需求和研发基地建设一站式专业技术协作服务网,满足企业科技创 新与成果转化共性技术服务需求。
8) 建立行业检测服务系统。为实现检测方法和技术等资源和服务的数字化,构建行业监测 服务网络,通过信息技术的利用,将科技监测资源逐步实现信息化管理和规范服务,提高其利 用广度与效率。包括:一是建设检测检验协同服务网,通过挂牌检测中心服务信息库,联合检 测检验机构、分析测试中心和研发基地建设一站式检测检验协同服务网,满足企业科技创新与 成果转化对测试、标准及产品检测等方面的服务需求;结合“世博会”的召开,在食品安全、社 会应急系统等领域,以及生物安全防恐、药品快速检测协同服务网络和体系。二是建设技术标 准服务平台,通过整合行业内的技术标准资源,建设技术标准共享平台,并鼓励和支持科研机 构、行业协会和产业联盟,围绕能源、环境、公共安全等领域研制自主知识产权的技术标准研 究和队伍服务的能力。
9) 构建技术转移服务系统。依托各类技术转移和服务机构,建设技术资源共享服务体系, 主要包括:一是建设综合性的网上技术交易系统,为企业和研究机构之间提供技术快速流动的 通道和场所。二是建设专业化技术转移服务体系,例如依托各类高校的技术转移中心,打造服 务全社会的技术转移专业服务体系,加快技术流动。
4.3上海研发公共服务平台发展现状分析
经过几年的发展,上海研发公共服务平台按照国家科技基础条件发展规划以及国家技术创 新体系建设的要求,不断深化科技资源管理制度与模式的探索,一方面加大投入力度,加快科 技资源的整合与平台建设的力度;另一方面以构建全市性的科技资源公共服务网络为重要目 标,着眼于区域技术创新能力的提高。目前研发公共服务平台建设运行发展已经过了近十年, 成为了科技研发人员与企业技术创新的重要助手,受到了各方面用户的一致好评,尤其是中小 企业的欢迎。
研发平台经过不断发展,已经初具规模,平台在国内同类平台中起到了引领示范作用。多 年来,研发平台的发展主要可以总结为三个创新,即机制创新、模式创新和服务创新。上海研 发公共服务平台从正式投入运行以来,服务体系不断完善,服务能力逐渐增强,为企业技术进 步,创新能力的提升提供了必要的支撑。研发平台促进了全社会科技资源的积累和整合,实现 了科技资源的共建共享态势。据统计,到2014年第一季度,平台汇集由高校、科研院所、企业 研发中心等各类加盟服务机构930家,30万元以上大型科学仪器设施7788台(套)。服务量 达6789万次,网站访问量达3亿次,上海地区企业用户数5万家。平台的注册用户数已经达 到47万,其中来自企业的用户占80%以上,中小企业占64%o研发平台的服务对象非常广 泛,据不完全的统计,平台的服务对象有22%来自上海以外地区,服务用户不仅覆盖全国各个 省份,还在国际上拥有一定数目的服务对象,例如美洲和欧洲等地方。800-820-5114的科技服 务热线被中小企业亲切地称作“科技114”,研发平台已经成为上海科技公共服务的优质品牌。
虽然研发公共服务平台在服务企业创新、推动产业发展方面,取得了不少成效,但由于成 立时间短、没有非常成熟的经验和运行模式可借鉴,因此本市的科技资源优势尚未能完全转变 为促进科技进步的创新优势。主要体现在:1)部分政策环节存在缺失,完整的激励机制尚未形 成。科技资源拥有的单位还缺乏资源价值实现的市场意识,没有认识到科技资源浪费是对国家 科技创新发展产生负面影响的理念。竞争机制和相应的激励机制缺失,窒息了其对外的开放共 享的积极性,导致其服务意识落后。2)市场需求有待挖掘,服务体系不够完善。现在市场的科 技企业需求非常多,市场对科技资源尤其是科技资源相配套的各项服务的需求非常多,所以科 技资源的市场化非常有必要。通过建立以需求为导向的服务市场体系,完善机构之间的合作互 动和联合。
第五章研发平台建设的总体战略思考
5.1指导思想和原则
(一) 指导思想
从科学发展观出发,从自主创新能力的提升为关键目标,落实建设创新型城市及上海经济 社会转型发展的目标定位,深化改革,创新机制,聚焦产业,推进科技公共服务能力建设,完 善和发展科技公共服务体系,加快技术创新和产业技术进步,为上海乃至长三角地区的科技创 新提供新的技术支撑。
(二) 基本原则
1、 需求导向,统筹布局。适应经济方式转变和城市发展转型需求,针对战略性新兴产业发 展需求和广大中小企业创新需求,统筹布局,结合产业发展规划和专业领域的不同特点,突出 重点、分类推进,加快科技公共服务的提高于科技资源使用效率的提高。
2、 盘活存量,调控增量。按照资源整合、共建共享的要求,不断优化全社会科技资源的配 置,通过资源加盟机制的探索,推荐科技资源服务网络的建设,发挥现有资源的利用潜力。
3、 突出共享,制度先行。以制度建设为突破点,积极探索适应于新时代社会创新资源的需 求,形成管理运行的长效机制,加快制定和修改现有的规章制度。
4、 政府引导,社会参与。强化政府引导和市场运作,动员和组织全社会力量参与科技公共 服务事业,积极发挥政府资金的引导功能,建立部门协作、市区联动的科技服务机制,加快形 成多方投入,全社会共同参与的科技服务的态势。
5、 强化服务,推动发展。推动各类平台树立“产业先导、技术先导、服务先导”的理念,聚 焦产业创新需求,增强科技公共服务的供给,不停加快机制和体制的探索,并进一步强化运行 服务体系的完善,加强开放共享和创新服务功能的提升,积极探索平台进一步发展的途径和力 量。
5.2研发平台的总体战略目标
上海研发公共服务平台的建设战略目标是,通过几年的建设,尽力把研发平台打造成一个 合理规划、功能完善、高效率运行,能够满足上海市技术创新需求的科技服务平台,同时通过 法规法律体系的完善,通过运行体制机制的探索与完善,构建一支稳定的科技服务人才队伍, 利用合理的激励措施,打造完整的科技公共服务体系。
在未来发展中,研发平台应聚焦“产业结构调整”和“科技创新”的结合点,深化改革、整合 资源,切实贯彻并落实国家技术创新工程的精神和要求,充分利用现有基础,进一步集聚资 源,在管理和模式上创新,聚焦中小企业的技术发展需求,进一步优化上海研发公共服务平 台,通过提升服务功能,探索建设面向重点和新兴产业发展的科技公共服务体系,市区联动, 围绕上海市“十二五”期间重点发展的生物医药、电子信息、新能源、软件信息新一代信息技术 等产业领域,构建产业集群创新支撑的服务和体系。
上海研发公共服务平台的建设,应该不断加强和深化政府的引导与市场机制的结合,深入 整合创新资源,促进资源共享,发挥企业作用,促进资源集聚,增强服务供给,进行体制机制 创新,完善运行体系。在重点高新技术产业及战略型新兴产业等重点产业领域,建设一批面向 产业的技术创新服务平台,服务产业技术创新;不断完善包括数据、行业情报、科技文献在内 的服务信息产品的供给,不断改进服务信息产品,进行数据标准的完善和技术能力的改进;完 善提升科技114的服务功能,为企业提供优质的一站式服务;为重点产业发展及企业从创新需 求,构建包括区县服务中心、服务驿站在内的,具有上海特色的科技创新公共服务体系。
5.3上海研发公共服务平台的框架结构
1)上海研发公共服务平台的主要功能模块。上海研发公共服务平台面向本市、同时辐射长 三角区域的创新需求,构建包括基础研发服务、公共技术服务、成果转化和管理决策等五大服 务功能模块十大系统的研发公共服务平台。从规划架构上看,各个子系统不是相互孤立的,而 是相互连接、相互依存的有机整体,每个子系统的资源和服务在系统之间形成充分的共享,环 环相扣构成一个完整的科技创新创业服务链;构筑了由高等学校、科研机构、技术中介与专业 技术服务机构组成的,涵盖研发服务、技术服务,直至成果转化全过程的产学研创新平台。
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网络服务支撑
图5.1研发公共服务平台十大系统
(一)研发基础条件。研发基础条件模块可以主要包括科技文献系统、科学数据共享系统、 仪器设施共用系统和资源条件保障系统,为全市的科研提供基础的文献、数据、大型仪器设备 以及资源服务。科技文献服务系统为本市多家单位的重大科技和工程项目负责人提供文献检 索、专利检索、科技查新和参考咨询服务,为多家出口企业提供技术贸易壁垒,行业标准等信 息服务。主要包括生命技术、化学技术行业、先进制造业和中医药等六个领域的数据中心,为 企业提供数据查询和数据分析服务。仪器设施共用系统包含各类大型仪器设备设施,为需要仪 器设备进行研发的企业提供设备服务。资源条件保障系统为企业提供标准物质、试剂、实验动 物、种质、标本等科技资源服务。
(二)公共技术服务。公共技术服务主要包括专业技术服务平台和技术创新服务平台,以 及以重点实验室和工程中心构成的试验基地写作系统和行业监测服务系统等内容,为全市的各 类科技型企业提供专业化的技术供给服务,其中专业技术服务平台和技术创新服务平台为中小 企业提供各种类型的全面的咨询、技术难题解决和技术社会使用等服务,各种试验研究基地可 以为科技型的企业提供试验服务,促进试验向现实生产力转化的能力;专业技术服务系统综合 了网络化服务系统、服务数据库、软件操作和在线技术服务,以及知识库、工艺方法库、人才 库为基础,提供包括科技资源和服务的信息咨询,例如技术专家咨询、专业技术服务交易、中 介机构寻找、技术评价、服务分发、专业技术培训等研发公共服务,提供高质量的专业技术信 息服务,为中小企业孵化提供配套的专业技术服务;行业检测服务系统为中小企业提供内容广 泛的计量检测、分析测试、质量监督检验等技术支持和服务,提升上海地区的科研能力。
(三) 成果转化服务。成果转化服务模块主要包括技术转移机构服务系统和创新创业孵化 服务系统,成果转化服务模块的设立是为了推进上海地区技术转移的快速流动和高效利用,创 业孵化服务系统可以为中小企业提供政策资源、管理培训、科技金融服务、人才资源服务和技 术升级服务,能够促进中小企业的发展壮大。
(四) 管理决策支持
这个板块包括为政府的科技管理和决策提供重要支撑的完整的信息咨询体系,其中主要包 括国家和地方财政投入的项目,利用各类项目信息,来进行重复投入项目的排除和管理,使得 更多的资源能够合理安排和使用。
(五) 网络服务支撑
以信息技术为基础,构建集信息收集、发布、共享和与实体资源相关联的服务网络;以此 为基础,充分调动各层次和各种科技资源单位的积极性,例如各区县的服务中心、定点服务站 点、各种形式的科技服务平台,其中也包括经过加盟的资源单位,以及类似技术转移机构和创 业孵化机构等科技中介机构,涵盖各个主要产业领域,主要技术环节的、遍布全市各区县的立 体式服务网络体系。
上海研发公共服务平台是一个开放的科技研发条件支持和服务系统,应该不断提高研发平 台在推动上海地区科技创新能力方面的主要功能,构建全市性的科技资源服务体系,将资源的 潜力更好的发挥出来。
5.4上海研发公共服务平台建设发展规划分析
未来几年是平台建设的稳定提高期,在此期间,平台将致力于完善法律环境,健全运行机 制,未来几年研发平台建设发展的实施内容主要包括以下几点内容。


图5.2 ±海市研发公共服务平台建设发展规划
1) 建设面向产业的技术创新服务平台
聚焦“产业结构调整'和“科技创新”的结合点,面向重点产业振兴和战略性产业发展需求, 建设和完善20个左右具备一定体量和综合服务能力的技术创新服务平台和100个左右专业技术 服务平台,加强重点领域服务设施和服务能力建设,加快技术转移速度,增强产学研协同攻关 能力,为突破一批与区域特色经济发展密切相关的共性关键技术创造条件,加快科技资源的整 理和推广服务,间接地提高区域科技创新能力以及各个行业的经济竞争力。
2) 建设和完善一批科技基础条件平台
进一步打造完备的科技文献快速提供平台、科学数据共享平台、大型仪器协作共用平台、 资源条件保障平台、行业检测协作服务平台的功能,加强服务基础设施建设,深化共享机制, 加快与国家其它省市,尤其是与邻近省市之间的协作服务,提高区域产业技术竞争力与科技资 源的综合利用效率,立足区域的功能定位、创新能力提升,以及产业资源的现状及发展态势, 开展重点产业领域科技资源调查与规划研究。
3) 新建以及完善一批高水平大科学工程
例如可以通过科技资源的整理,助力生物医药、高新技术装备、物理基础设施以及生物蛋 白研究等方面构建一批国际水平的科学设施;加强国际合作交流,完善开放共享机制,进一步 发挥现有大科学工程的公共服务能力;推动现有大科学工程瞄准行业共性技术需求和国际前沿 技术的发展,主动服务区域经济发展。
4) 建设科技信息资源服务平台
科技基本资源,还需要进一步强化共享,例如可以从信息化层面入手加快科技资源的调 查,制定数据标准和加工规范,对现有的大型科学仪器、设施、科学数据、文献资源、自然资 源等领域的深入整合与资源优化,在合适的时候充分利用国外各方面的资源,实现科技资源的 优化配置与合理布局;构建本市集信息采集、加工、发布为一体的共享科技资源数据中心,升 级研发平台网络基础设施,建设异地备份数据库,构建服务于全社会科技活动的跨地域、实时 的网络协同服务环境;完善一站式科技资源信息共享平台,实现分级、分类的数据共享。
5) 建设和完善政府立项科研项目信息共享平台
依托政府网络,通过建设连接各个部门各类系统的政府科研立项信息资源共用平台,逐步 建立和完善财政立项项目的成果、技术和设备等的信息适度公开与交流机制,防止重复立项, 促进成果转化、技术转移和设备共享;加强对科技资源利用效率的统计分析和对科研优势的评 估,为提高科技资源利用效率,发挥科研资源优势提供决策依据。
6) 构建社会化、网络化的科技公共服务体系
充分调动各行业、各部门的积极性,吸纳一批中介机构加盟研发平台,持续推进区县、园 区创新服务站点建设,培育一批示范服务机构,完善技术转移和创业孵化服务系统,建立健全 由平台管理中心、各区县服务中心、定点服务站、加盟中介服务机构等组成的服务体系;结合 平台服务资源多样、运行主体多元的特点,加强分类指导,完善平台服务规范,建立服务质量 管理体系,推进服务管理的标准化、规范化,推进服务承诺制度和信息公开制度。
7) 建设一站式科技创新服务平台
发挥“呼叫中心,,研发平台统一服务受理窗口作用,完善平台用户认证、服务申请、需求诊 断、服务配送、服务过程跟踪、专家咨询等服务功能;完善服务流程、服务规范和监督机制, 一站式公共服务平台的建设,主要是依靠研发平台的用户管理系统和服务信息管理系统,两个 系统可以合理结合,有效提高科技资源的优化和利用,尤其是发挥呼叫中心在联络科技资源与 技术企业之间的联系。
8)开展针对性服务推介活动
重点打造专家咨询、公益培训等优质服务产品,塑造服务品牌,持续构建全市性的服务速 递网络,以全市创新型企业、技术创新的战略联盟、科技发展小巨人企业以及其他科技型企业 等为对象,主动为其提供个性化的资源服务,针对性开展产品推介、服务推送,跟踪服务成 效;建立向重点企业派驻专家的工作机制;实现对本市一万家科技型中小企业提供个性化VIP 服务的“万户工程J构建全市性、专题性的服务推介平台,打造特色、品牌、系列、专题相结 合的宣传推广活动。
9) 培养技术服务人才队伍
提高平台服务队伍的专业化水平,深化人事制度改革,完善评价体系,建立健全人员保障 与激励政策措施,明确岗位职责,完善绩效评价,加强专业技能培训和在岗继续教育,通过人 才队伍的强化,例如可以减少技术与管理人才的培训示范基地,探索设立技术服务优才资助计 划,培育、形成一支专门从事科技服务管理与技术支撑的人才队伍。
10) 加强科技合作,推进长三角科技资源共享平台建设
服务国家战略,履行牵头职责,在已有区域平台的基础上,推进长三角地区不同服务机构 间有效信息共享、开展新的分配利益机制,强化并构建完整的资源合作协作体系,重点瞄准长 三角地区的产业发展特点和共性技术需求,完成技术转移、资源保障、专业技术服务等长三角 科技资源共享服务平台的相关建设任务。与此同时,探索技术创新服务领域内的国际合作,学 习国际先进经验,同时还要不断吸收国外优秀的科技管理层面的经验与相对成熟的市场化的平 台运作制度。
第六章 上海研发公共服务平台建设的保障体系研究
上海研发公共服务平台的建设需要不断健全其建设和运行组织管理体系。建立和完善职能 统一、运转高效、协调顺畅的研发平台管理和服务体系,通过运行效能的提升和改进,发挥上 海研发公共服务平台对本市科技基础条件有效运用、促进科技进步、推动国民经济又快又好发 展具有重大意义。然而同时,研发公共服务平台的建设过程又是一项投入规模大、时间跨度 长、组织结构复杂的系统性工程。因此,探讨研发公共服务平台的建设模式和举措,研究平台 建设的指导思想和目标,是十分有必要的。根据各国不同的科技公共服务的建设实践,可以将 研发公共服务平台的建设方式可以分为以下几种,一是政府直接投入、二是由研究机构和大企 业共同建设、三是政府与企业联合共建,这些模式对于我们建设新的研发公共服务平台提供了 宝贵经验。
研发公共服务平台建设应该坚持既体现国家利益、又符合市场规律;既缜密计划、又突出 重点;利用现代技术构建平台基础设施;强化服务功能、实现资源共享的基本原则。在上海研 发平台开展实施中的做法层面,主要可以从以下三个方面来展开:平台建设的制度保障、组织 保障和运营保障三个方面。
6.1制度保障
为进一步推动科技创新资源的共享与共用,上海市积极探索通过法制法律的完善来保障科 技资源的深化共用和进一步开放共享,经过专门调研,上海市选择大型科学仪器作为突破口, 先行先试,在2007年8月,上海市人大通过了全国第一个促进科技资源共享共用的地方性法 规一一《上海市促进大型科学仪器设施共享规定》。随后还建立信息填报与公开制度、新购评 议制度和共享服务奖励等三项制度,并且为这种制度配备了相应的实施办法。这三项制度相辅 相成,信息公开是科技资源共享的基础,推动仪器资源共享的手段是新购评议,同时通过共享 奖励制度对资源服务进行引导,从三个方面来对科技资源的增量和存量进行调节。
完善与全面的制度是各种科技平台高效率运行、开展服务的重要保障,其核心是“共建共 享二在制度建设的过程中,应该从建设伊始,就做好制度的全局规划,在平台的建设中,应该 抓住重点内容,也要顾全大局。对于平台运行和管理,相关部门应该合作出台专门的法律进行 规范。这部专门的法律,必须对平台资金的来源和使用、管理机构的组成和职权、科技资源的 共享办法和框架、违反该法所应该承担的责任等做出具体的规定。立法过程中,应该坚持和体 现“共享,,的平台精神。在对法律原则的原则性表述之外,还应该详细表述相关的法律条款,明 确不同主体相关权利和义务。和该法平行,还必须有一系列其他法律来保障平台建设。比如, 平台建设强调科技资源的共享,但是科技资源同时需要知识产权的保护。又比如,平台建设涉 及到科技中介机构的管理等具体的问题。因此,在专门为平台建设立法的同时,还要注意完善 相关的法律体系等。
做好平台管理的规划。明确科技资源的所有者、科技资源的使用者以及科技中介服务机构 相互之间的关系,通过合理的组织和管理办法设计,使科技创新资源的利用效率进一步提高。
在研发平台未来的发展阶段中,加快各类科技资源的深度共享是一个在全社会制定科技资 源的管理和使用新秩序的过程,直接涉及到不同部门、单位和科研人员等主体的利益,复杂程 度较高。因此需要制定完善的法规体系,填补法律空白,提高科技资源共享法规的效力,详细 规定相关内容,增强法律的可操作性。就立法而言,科技资源共享法规体系本身是一个复杂的 系统,具有鲜明的层次性。主要体现在:首先是制定、修改相关法律,确定科技资源共享的法 律地位,为制定配套的科技资源共享政策提供法律依据;逐渐明晰科技管理部门行使科技资源 服务平台服务与管理的任务,不断开发闲置资源,提高资源的使用效率。其次是理顺科技资源 的所有权关系。目前,一个非常关键的问题就是,科技资源拥有单位还未搞清楚,他们的科技 资源不是属于其单位的,而是一种公共产品,就像大街上的路灯、树木等最常见的资源一样, 这些资源我们觉得都是公共的。但是,这些科技资源拥有单位缺乏公共产品的意识。主要举措 可包括:建立科技资源信息披露制度,推动科技资源信息公开;建立统一的资源管理数据库和 科技报告制度;利用现有网络信息技术和平台,搭建科技资源的信息展示和发布的平台。
上海研发公共服务平台应统一系列完善的管理制度以规范各个子平台的发展,如进一步完 善科技资源管理和服务的规范化,以及加盟管理办法的修订以及各种项目管理与操作流程、课 题管理办法、区县服务分中心的管理办法,深化大型科学仪器设施服务系统的规范及细则,推 动科技文献对外服务系统规范及细则以及其他系统的具体规范和操作细则,这些规范和制度可 以有力保障平台的高效运行,成为平台不可或缺的保障体系。
6.2组织保障
目前,上海市已经形成了一套适应于平台建设与运行管理的多层次、分工有序的组织领导 体系。市政府是研发公共服务平台的最高领导机构;市科委是平台建设的牵头单位,由市发改 委、教委、财政局、中科院上海分院、上科院等主管部门和单位共同组成“上海研发公共服务平 台指导协调小组二在市政府的直接领导下,负责平台建设和运行的总体指导和跨部门的协调工 作;市科委下设“研发基地与建设管理处”负责组织制定平台的总体规划和建设方案,切实推进 平台建设;上海市研发公共服务平台管理中心受研发基地建设与管理处的直接领导,具体实施 平台的建设、运行、监督、管理工作;专业化服务则委托社会各类专业服务机构进行。在管理 中,一定要职责鲜明,分工明晰,在建设、管理和运行,以及关键的服务环节,一定要积极引 导,发挥财政资金的杠杆作用,并推动市场机制的探索。最后就是积极对接国家的科技平台发 展战略,确保上海发展战略与国家科技发展战略之间的高度契合。
上海研发公共服务平台一直致力于推动上海市科技资源的共建共享,以打造公益性服务性 的科技公共服务体系,为上海提供全面的科技资源服务。其主要职责是:依托平台优化整合上 海市优势科技资源;研究制定平台服务规范标准、管理模式、服务统计系统;提供社会公益服 务和专家咨询服务并跟踪管理服务结果;建设完善平台服务体系;开展区域合作、宣传推广、 培训指导等工作。

组长市政府领导



图6・1研发平台组织领导体系
6. 3运营保障
平台建设的物质准备,主要是指对平台建设的资金来源和使用做好规划、安排,加大财政 资金对平台建设的投入。综观世界主要国家的通行举措,国家在科技基础领域都有较大的财政 资金投入,以支持和鼓励基础领域研究的开展。增强基础领域的研究在当今世界是提高国家竞 争力的重要手段。尤其上海在当前市场机制对科技基础领域资源配置基础作用发挥尚不充分的 情况下,财政性资金更应该连续和稳定的投入研发公共服务平台的建设。积极发挥财政资金的 示范作用,形成财政资金为主,多方共同投入的资金筹措模式。
在资金的使用过程中,要建立有效的资金使用监控机制,保证资金的使用是合理和有效 的。发挥财政资金的宏观调控作用,整合资源,突出共享。本着“共享”的平台原则,财政资金 在投入时要按照不同科技资源的特点和规律,整合现有大型仪器、科学数据、科技文献、研究 基地和实验室,鼓励科研机构开放共享。同时要注意在重点领域的重点投入,重点投向跨区 域、大型、联合和高效共享的平台建设项目。通过财政资金有针对性的投入来保证平台建设按 照整合、共享、高效的原则进行。
平台建设和运行的专门人才是平台持续发展的重要支撑与保证。相关科研院所可以通过设 置平台建设和管理的相关专业来达到培养平台管理专门人才的目的。培养具有较强实践能力的 专门实验室工作人员;培养通晓信息搜集、处理知识的科技文献共享专家;培养善于监测和评 估平台运行效率的管理专家等。
要建立合理、高效的人才绩效考核和激励机制,吸引和稳定一支专业化的人才队伍,鼓励 平台建设和管理人才充分发挥自身主观能动性,推动平台的可持续发展。完善人才的竞争机 制,促进人才的合理流动。
同时,在全社会注意宣传科技资源共享的理念,抓住有利时机,向社会展示上海研发公共 服务平台在加快科技创新、推动技术型经济的发展方面的重要作用,以科技资源共享的良好社 会文化。
1) 资金保障。一方面可以设立研发公共服务平台建设专项资金,用来支持各种类型的科技 公共服务项目的建设,可以从整合资源、提高服务能力与加快创新服务水平等方面入手,构建 长期稳定的研发平台与其他类型的科技服务平台的支持机制,包括科技基础条件平台和公共技 术平台等,财政资金向战略性、基础性、先导性产业和关键领域集中。另一方面各级财政也可 以根据各区县的科技型企业的发展,从区域特色出发构建平台建设专项资金,例如可以从区县 层面进行实施,每个区县都可以从一定的科技资源出发,例如科技数据资源、自然资源,大型 仪器资源的建设等等,同时根据需要在重点领域,尤其是中小企业集中地区域内加大资金的投 入力度。
2) 运行机制保障。一是要完善高效的运行机制和服务体系。这是推进平台发展的非常重要 的环节。在制度建设方面,应该关注一线服务质量的提升与企业用户需求的满足。重视发展中 介机构,将之作为服务的桥梁和纽带,发挥其信息传递、科技资源与服务的传递和增值服务等 方面的内容。二是完善政府购买机制。通过强化科技公共服务产品的政府购买机制,从社会角 度提供更多的科技公共产品和服务,包括通过政府补贴用户,扶持各类相关科技中介机构的发 展。三是资源共享服务绩效考评体系。通过统一的平台服务规范,并制定一系列与平台提供服 务密切相关的服务指标体系,保障平台的正常和高效运行。四是多元化的服务监督体系。平台 的服务信息公示制度和服务信用体系,由指导协调小组办公室组织第三方机构对平台进行服务 效益和服务运行状况评估;由平台管理中心对加盟研发平台的资源单位与服务机构,一定要完 善监督体系,将这些服务和管理进一步规范强化监督,例如可以从服务质量控制和服务响应速 度等层面进行全面监督和调控,或者设立投诉邮箱与热线,对服务进行跟踪和检查,确保科技 服务的有效性。
3)加大宣传力度和共享环境的营造。研发平台可以通过科技公共服务品牌的打造,不断通 过类似媒体宣传、技术交流、培训和推广等活动,不断提高研发平台在业内的知名度,为中小 企业提供一个创新帮手;集中力量建设有特色的服务基地,例如可以将技术创新服务平台打造 成研发平台服务体系中的示范基地,将这些平台的服务和管理能力逐渐提升,成为其他服务机 构学习的典范,逐渐影响到各个方面的服务机构的建设与完善,加快营造跨部门科技资源共享 的社会氛围。
第七章 研发公共服务平台的资源共享机制分析
构建科技资源信息共享平台及共享机制。采取多种手段和方法共建共享,在更大范围和更 广领域实现科技资源的优势互补。对研发公共服务平台运作机制的考量,可以从以下几个方面 进行:平台的社会资源加盟机制、人才队伍建设机制和激励与评估机制。
7.1完善社会资源加盟机制
科技资源加盟机制,是将高校、科研机构以及企业最为关注且最希望得到的科技资源,以 科技信息资源的性质加盟到研发平台,为用户提供信息化的科技资源查询、寻找和使用的服 务。科技信息资源除了科技文献、数据、标准、专利、成果等能够促进科技创新能力提升的资 源外,还包括中央和地方各级政府的科研计划及其成果、大型科学仪器设备、企业科技需求等 各类科技创新服务的信息等。目前,各类科技信息资源的集成还未能做到融为一体,未能建立 一个统一的数据中心,信息资源相互之间的结合还没有完全互通,各类已集聚的科技信息资源 数据也需要不断进行更新,根据新形势、新要求以及按照统一的信息采集标准与规范进行新的 结构梳理和管理升级,以便更好地发挥资源共享的数据信息支撑作用。研发平台对于信息的汇 集与分享有其特定的服务模式:科技信息资源集聚式服务模式,研发平台充分利用现有的网络 基础,将各种类型的科技资源进行汇交,完善数据资源共享的标准和服务流程。研发平台的科 技资源数据中心正在进行数据库的扩建,以及数据标准的分类统一,由平台筹建的数据体系将 包括人才资源、一般科技资源、科技项目资源、科技政策资源等七大类信息数据资源中心,构 建区域联动的数据中心,为企业和研究机构提供立体的全方位的科技信息资源服务。同时,为 了积累更多的科技资源,研发平台通过加盟机制,吸引越来越多的科技资源拥有单位,加入到 科技资源服务的领域内,截止2013年底,研发平台各类加盟机构的数量已经达到800多家。为 了更好的推进科技资源单位的服务效率,应该制定更广泛的奖励补贴政策,制定门槛,吸引更 多的优质资源加盟到研发平台中来。
平台一方面具有社会公益属性,需要为社会提供公益服务,产生最大的社会价值;另一方 面,平台由于具有一定性质的排他性和竞争性的经济属性,需对平台资源的使用收取相应的费 用,获取最大的经济价值。平台在建设与运行中,涉及到资源拥有单位、资源用户单位、政府 主管部门、社会相关等多个主体的多种共享行为,需要共享机制起调控作用,协调共享流程中 资源内在双重价值最大化的冲突,使平台运行的各环节按一定秩序相互促进,相互制约,从而 造就平台的整体功能和秩序。科技资源的社会价值可通过政府宏观引导和协调达到最大化;其 经济价值的最大化,则需借助市场机制的调节对资源优化配置。对于国有资源,应该以非盈利 性为主,实行政府补贴的形式,尽量让国有资源和公益性资源能够达到最大限度的发挥作用; 而对于私有性质的科技资源,应该提倡科技资源的盈利性,让更多的私有资本加入到科技资源 的服务与保障中来,并按照市场化的原则进行收费。


图7.1平台共享机制
7.2强化人才队伍建设机制
要建立相对合理有效的人才激励机制,就要从以下几个层面出发进行考虑,以增强人才队
伍的培养和支持,具体措施可以包括以下几个方面:
1) 科技资源服务平台的专门人才。制定与科技平台建设和服务相适应的人才队伍建设的长 远规划,来强化社会对人才队伍的重视,在制定研发公共服务平台总体发展目标的同时,要考 虑到高层次人才的要求,将人才队伍整体建设与研发公共服务平台的建设紧密结合,并在研发 公共服务平台管理中建立有效的信息反馈渠道是非常必要的。
2) 人才选聘机制建设。一般可以考虑从以下几个方面入手:1.技术服务水平。2.管理才能。
3.建立评价体系合理选择成员。可以建立一套成员的评价值指标体系择优选择。如可包括成员 的服务水平、服务意愿及技术实力等。同时,管理部门要根据各个领域的研发公共服务平台本 身的行业特色、单位性质等具体情况再提出具体的管理规范和服务标准。
3) 建立平台人才的考核机制。考核是对科技资源平台工作的管理以及对外服务情况的具体 评估。通过考核才能分辨出那些人完成了科技平台服务工作或者管理工作的任务,这就需要对 不同岗位的科技平台人员进行差异化的考核,首先确定请工作内容和年度工作指标,然后建立 具体的考核指标与完成情况表格,由上级管理部门对其通过半年度或者年度考核,这种考核应 该是逐层的,而且考核之后要配合给予一定的激励和奖励。
4) 人才激励机制建设。在研发公共服务平台建设运行中,尤其是在对各层面工作进行适当 考核之后,就应该对这些人才给予一定的激励或鼓励。这些可以包括精神层面的,也要包括物 质层面的,最好是多种维度的激励机制。首先是吸引更多的人才参与到研发公共服务平台建设 中来,然后通过共组激励,让他们投入到平台的管理与服务中来,之后对工作出色的加以奖 励,以鼓励更多的人才积极参与到工作中,最后就是要完善这种全方位的激励机制,让这些人 才队伍能够保持稳定,并不断发展。
目前,从法规层面对研发公共服务平台人才队伍进行激励的举措很少,而且都是原则性
的,很不成系统,而且容易被人忽视。从既有的法规中我们可以参考两个点,一个就是新修订 的上海市科技进步条例中提出的对技术服务人员的奖励措施,如可以将这些人员参加技术服务 作为职称评定的依据,这对科技资源服务人员给予了一定的肯定,但是这一点在具体实施时, 还要看各个单位的具体操作情况;另外,还有一点就是后面将要提到的《太原市科技资源开放 共享条例》,在这个有所突破的地方性条例中,提到了更加比较原则性的内容,就是政府要对 在科技资源服务共享中做出贡献的单位和个人进行奖励,具体怎样奖励,只能由各个单位自己 决定了。
5) 建设人才参与平台建设与运行服务的环境。对于研发公共服务平台的服务人员来说,一 定的工资待遇和生活条件固然是最重要的,但更重要的是工作条件和能够自我实现的环境。外 部人才主要包括科研院所等机构以及企业等组织机构中的社会人才。而以企业为主的社会人才 是研发平台建设的重要力量,在研发平台发展中的作用非常大,这样就应该建立如同科研人员 的流动机制那样,不仅要使科技服务人才形成一支稳定的队伍,还要鼓励这支队伍在不同的资 源服务单位间进行流动,尤其是对研发公共服务平台的管理人才更应该如此,只有流动才能让 这些人才开拓视野,掌握更多的建设与服务的经验。
6) 人才队伍理念层面及物质层面构建。研发公共服务平台的人才直接面向用户开展技术服 务与合作,要充分认识到专业人才是研发公共服务平台发挥创新驱动作用的第一资源,要给与 尊重和信任。这种理念和物质层面的打造,从总体来看,就是一种适合其发展的环境的打造, 现在经常提到某某环境的建设,其实前面提到的所有的政策或者机制,归根结底就是想要构建 一种适合于研发公共服务平台人才发展与成长的大环境,这种环境的构建,不仅仅是这些工作 人员的工作环境或者生活环境,更多的是一种无形的潜移默化的环境,比如对科技资源服务人 员的尊重、社会对研发公共服务平台的认可度和承认度等等。从具体看,还应该包括平台服务 要有明确的目标,不断加快人力资源的整合交流,避免出现人才分散或者浪费的现象,培养高 水平量的平台管理和服务人才。
7.3加强评估与激励机制探索
7. 3.1研发平台建设机制
上海研发公共服务平台运营管理模式应灵活多样,各具特色。主要的建设和运营模式主要 包括链式、分布式、市区联动模式、政企合作模式以及加盟式四种。上述模式并非独立存在于 某个平台中,一个平台可能兼有几种模式的特点。
一是链式。链式是指并不单独设立独立的平台,而是根据产业链和分工情况设立不同的专 业平台。典型代表为上海生物医药专业技术服务它整合了行业各个环节的研发和服务资源,构 建了整体全产业链的服务体系,为上海市的生物医药科技发展提供优质服务。
二是分布式。这种模式是指资源分散在不同的单位,并将分散的资源整合的一种模式。其 代表为化工数据中心,整合了上海地区典型的化工领域内的数据资源,而且是分布在多个单位 的资源,成为一种分布式特点的平台模式。
三是市区联动模式。指研发平台将市内资源和各区县科技资源都整合起来,调动各个区县 的积极性,让所有的科技管理机构参与到科技平台的技术中。如上海多媒体技术服务平台就是 上海市科委结合长宁区数字媒体产业的发展、市区共同出资建立的,成为国家数字媒体技术产 业化基地的组成部分,已承担了 2项国家863计划课题。
四是政企合作模式。芯片分析技术公共服务平台这种模式的典型,是由上海圣景科技发展 有限公司推进建立的,平台的投入运行维护和服务,全部用自身技术升级和改造,前期是通过 政府资金扶持建立起来的,但是,在运行一段时间之后,已经开始盈利,并且服务能力和设备 也在逐渐更新,达到吸引项目、聚集品牌、服务企业的目的。
五、加盟模式。上海研发公共服务平台在不同的建设模式上创新提出加盟方式。所谓加 盟,是指对于具有一定条件的单位自愿加入研发平台,经管理中心批准后加盟研发平台,参与 公共服务的形式。这种模式成为研发平台吸引社会各类资源,共同提供服务的主要运营模式。
7.3.2评估与激励机制
1.物质性激励
物质性激励层面,除了前面提到的财政投入形式的激励形式外,还有许多其他形式的激励 方式,这里就对税收和财政补贴简单分析一下,因为在对平台进行调研的过程中,这两点几乎 是所有平台最关心的内容,也是能够直接影响其对外服务工作的积极性重要因素,如果这两点 能够加以解决,那么平台工作人员的积极性将大幅提高,科技平台的发展会更加迅速,所以说 这两点是影响平台建设的仅次于财政直接投入的影响因素。
1)税收
税收既是一种投入形式,也是一种激励形式,激励的成分更大一点,在激励方面分析,我 们以未来宽带技术创新服务平台的建设为例,公司致力于研发高新信息技术并使之产业化,如 果平台属于高新技术企业,那么平台就要依照企业的形式参与纳税活动,而平台建设的前期投 入也要按照规则被征收一部分税收,而前期的投入成本也不能当作当时的成本,所以平台的税 负压力还是相对比较大,平台对外服务的收入也要交一定额度的税,于是各个平台对这一点都 比较关注,希望能有倾向性的政策出台,以鼓励平台事业的发展。在我国已经有了研发费用加 计扣除政策,但是,对于平台建设来说,其投入是否属于研发费用目前还难以进行界定。其 实,如果平台的服务能力到了一定水平,其技术服务必然是相对成熟的技术,而不是正在开发 的技术,所以平台建设很难享受到这种优惠政策。
政府在税收政策激励方面应作好以下工作:(1)营造公平的税收环境,在实行平台建设与运 行的税收优惠政策时,应给予平台建设更加优惠的待遇,这样才能使广大中小企业、转制院所 参与到平台建设中去。(2)要加强对平台服务的支持。对平台建设与平台对外服务产生的费用与 收入,应该加以税收减免,使得平台运行成本在一定程度降低。(3)在制订与平台相关的优惠政 策时,应该考虑减少参加平台服务人员的个人所得税率,保证对于平台管理人员和平台服务人 员的激励政策能够实实在在落实到个人。
2)财政补贴
财政补贴是一种间接的转移性支出。从政府的出发点看,补贴性质的支付是无偿的,补贴 之后,接受补贴的人,不仅能够增加其自己的收入,还算是一种鼓励措施。上海市各大技术创 新服务平台和专业技术服务平台在组建初期都是在政府资金的扶持下成立的,建设初期投入比 较大,但是,后期逐渐依赖自身服务能力来盈利并维持运行,类似的专业技术服务机构也迅猛 发展,弥补了国内多个领域的服务空白,甚至取得与国际同行业相当的水平。另外还在全国各 个领域,积聚优势资源,成立类似技术创新服务平台的虚拟性的机构,这就是正在建设的区域 技术创新服务平台,这种平台主要是服务全国范围内的企业特别是中小型企业,鼓励跨区域的 服务,例如正在建设中的国家纺织技术创新服务平台、藏药平台和集成电路平台,如果这种模 式能够有所突破,必定能在整体上,推动全国范围内的技术进步和服务能力的提升,尤其是会 加快西部地区的发展。
2.非物质性激励
1)再培训教育支持
专业技术服务活动也是一种创新活动,技术人员所从事的工作本身就需要一定的技能和熟 练程度。而由于当今世界知识更新的速度加快,技术服务人员需要不断通过培训获得更多的相 关知识。所以说,这也是技术服务型人力资本保值增值的一条重要途径,技术服务人员要不断 调整他们的服务能力。由于个人在科技服务事业中只能通过接受外界零散的知识来提升自己的 水平和知识能力,所以集中的人才培训就显得非常有必要了。因此,政府部门在为技术服务人 才提供的培训可以(1)以大学科研院所为依托开展服务,让技术人才参加部分研发活动,并及 时掌握领域内的最新技术成果,并应用到技术服务中:(2)给予研发公共服务平台技术人员参加 本领域内的学术交流的机会;(3)提供相关领域的短期培训和交流平台,让其掌握更多的服务信 息;(4)增进不同领域内的平台间的交流与互相学习。
2) 推动行业协会组建与发展
行业协会一般都是非营利性的,是政府批准组建的旨在加快相关领域内的交流与合作,推 动该领域发展进步的社会组织。行业协作可以完成许多政府机构补无法完成的协调任务,不仅 能够发挥资源统筹协调的作用,还可以最大限度地调动其他层面的科技资源的力量,进一步推 动科技平台的社会化和市场化,还可以开展面向行业和市场需求的专业服务合作,所以有必要 成立平台层面的行业协会,让科技服务真正成为一个行业,并加快行业内的交流合作,优势互 补。
3) 精神激励
精神激励是相对于物质激励来说的,在某种程度上精神激励还可以转化为物质激励,在科 技服务领域的精神激励可以包括“优秀科技服务专家二“杰出科技服务团队”等等,还可为技术 服务人才颁发“优秀服务人员”和“优秀平台管理人才”等称号,并让其在职务晋升、荣誉称号授 予和被信任和尊重等方面有所体现,通过满足其精神需要而激发其平台工作的积极性。这样就 能营造支持和鼓励技能人才成长的环境和机制。更进一步,如果这种激励能够进一步转化为其 在职称评定、绩效考评、年度考核等方面的重要筹码,相信其重要性不亚于直接的物质奖励。
7. 3. 3绩效考核指标
科技平台运行绩效的优劣直接关系到其生存和发展,所谓绩效考核,是指运用数量统计,
运筹学原理和特定指标体系,对照统一的标准,按照一定的程序,通过定量定性比较分析,对 项目一定经营期间的经营效益和经营者业绩做出客观、公正和准确的综合评判。进行绩效考核 的目的就是要通过考核指标的设定,让各类科技平台认识到,这些指标的重要性,比如服务企

业、开展共性技术的研究等等,让各类平台能够统一认识,从指标出发,将平台的重点工作都 集中到为企业服务的途径上来。



专业技术平台共享服务绩效评价指标体系的所有指标构成一个完整的体系,每一个指标都 可以从不同的层面和不同的角度对各加盟单位的共享服务绩效进行评价,但是,每一个指标在 整个评价体系中所起的作用是不同的,每一个指标的不同作用都可以用权重来表示,为此,研 发平台采用德尔菲法的技术思路,通过专家经验和统计分析相结合的方法,为每一个指标赋予 不同的权重。专业技术平台共享服务绩效评价指标权重结构如图。
专业技术平台共享服务绩效评价






图7.3绩效评价指标权重结构和评价标准
案例分析:上海技术创新服务平台的考核机制。
上海开展了技术创新服务平台绩效考核,主要包括评估的目的和原则、实施主体、考核维 度等内容。1)绩效评估的原则。绩效评估原则是开展考核工作的基本原则,这也对应国家平台 实施的绩效评估方案,评估中要体现科学性、合理性,并要发挥实事求是的评估精神。“公正” 是指站在第三方立场,依靠专家、发扬民主,尊重事实,实事求是地衡量和评估平台服务的效 果和得失;在分析论证时,坚持科学的态度,客观的立场,对平台整体运行情况做出客观、科 学、合理的评价。“公平”是指依据同行评议和回避原则,选择与参评平台研究方向相同或相 近,且与参评平台无任何直接利害关系的专家组成专家组,尽可能消除各种倾向性的主观意 见,确保评价结果不失真。“公开芍旨评估结束后,相关的评估结果,专家提出的改进建议将及 时反馈给各参评平台。“科学芍旨运用科学的评估方法,组织开展评估工作,以实际资料为依 据,确保评估收集到的信息真实、准确,确保评估结论的客观、合理。2)绩效评估实施主体。 上海依托第三方的评估单位,负责对技术平台绩效考核工作的组织实施。为科学合理的反映两 类平台的运行情况及服务绩效,得到科学、可靠的评价结果,评估考核主要运用的评估方法包 括案卷分析法、问卷调查法、指标评价法、专家评议法和案例分析法。3)绩效评估的维度。包 括由“资源条件、运行管理、服务成效、发展规划”四个一级指标所组成的绩效考核指标体系。 资源条件:主要考察平台的服务保障基础,包括有硬件资源、专业人员配备、专业技术能力等 平台可以利用的资源和能力。运行管理:考察平台成效发挥的机制保障,包括组织形式、制度 建设和运行机制等使得平台的运行和管理逐渐规划化,并协调好各单位之间的利益关系。服务 成效包括考察平台运行资源所收获的现实效果,包括服务数量、服务成效、服务满意度等可以 反映平台运行直接与间接效益的内容。发展规划:考察平台着眼将来,可持续发展的能力,包 括发展环境建设和平台服务规划等着眼于未来发展空间拓展的内容。
第八章上海研发公共服务平台运行服务模式探索
在构建了合理的建设机制之后,只能说明平台已经有了初步的构架,只有构建了良好的科 技平台的服务体系,才能进一步推动平台的进步与发展,例如通过资金激励等多种方式调动区 县以及各类科技中介服务机构参与平台的服务。上海研发公共服务平台涵盖了平台管理中心、 区县服务中心、园区服务站、行业协会服务站以及一系列加盟单位等资源,管理中心负责平台 的服务管理和协调工作,具体的服务由各加盟单位承担。
未来发展中应进一步针对需求,创新服务模式,增强服务能力,提高服务水平和成效,更 好地支撑和引领上海创新驱动发展,产业升级转型。平台的核心运行模式是平台存在的首要条 件,不可或缺,只有有了这些运行建设模式,平台才能从无到有,从而更好地实现产业领域的 资源积聚与服务整合,以推动产学研深度合作为目的,打破体制机制的约束,共同构筑技术集 成服务功能,提升上海平台服务的整体服务能力和品牌效应。
8.1科技公共服务体系构建
研发公共服务平台服务体系的建设,应该合理利用现代化的信息和网络技术,将分散在各 个科技资源单位的科技资源,通过网络化的手段,整合到一起,构成包括物质科技资源、共享 体制与机制和完整的网络化的服务体系的大平台。
为了更好地发挥和完善研发公共服务平台的物质与信息系统,可以从创新链角度对其功能 结构进行分析。创新活动从创新思维的概念产生到创新的实现,是一个长期的链式过程,可以 称之为创新链。而科技平台的作用就是整合创新中所需要的各类资源,为创新链中的不同环节 提供满足不同需求的服务内容。通过关键技术服务,推进产品的研发过程,这种关键技术,往 往是企业最需要的内容。尤其为中小型高科技企业提供孵化或技术转移服务,此外还包括为企 提供的技术培训服务,技术转移服务等内容,可帮助产品进入市场。这些服务内容构成了所需 要的服务体系中的各个环节,所以体系的概念如此重要,服务系统管理决策支持系统基础条件 服务公共技术服务成果转化服务管理决策服务,这些就是服务体系的必要性。


图8.1研发公共服务平台物质与信息功能结构系统示意图
研发公共服务平台的服务一定要构成一个体系,也就是不仅仅为上游的技术开发和研究提 供服务,例如仪器共享、文献提供和数据开发等,更应该开发下游的服务,例如技术转移和创 新孵化等领域。这样才能满足企业的整体服务,这也是研发平台建立的初衷,所以平台建设的 目标是营造出良好的创新环境,这是通过体系来完成的。因此,为产品的构思和研发提供文 献、数据、大型仪器设备以及研究实验基地和工程中心等提供全面服务;管理决策支持系统是 包含国家和地方财政资助项目、科技成果、科技人才、科学仪器与科学设施、科技文献等各类 科技资源在内的科技管理信息系统,主要为企业和政府提供管理决策服务。研发公共服务平台 物质与信息功能结构系统具体如图8.1所示。
研发公共服务平台的制度体系主要包括推动资源共享的法律法规、各种管理条例和管理细 则等内容,以及对外服务的质量体系和标准等方面的规划文件,这种制度体系是平台建设和运 作的核心,是平台赖以存在的灵魂。以专业化的技术服务和平台管理人才为主体的平台人才队 伍是平台正常运行的必要条件,因为人是科技活动中的核心要素,其重要性比单个科技资源还
高,所以研发平台所说的以人为本就是这种战略思想的体现。这种实体化的科技资源体系就构 成了研发平台的整个实在的形态。这三个方面构成了研发平台的整个核心体系,从制度化的上 层建筑到中层核心区的人才队伍,到底层的实体型的科技资源即其单位,构成了研发平台的整 个技术框架体系,具体如图所示。
制度体系
政策法规 共享机制 评估监测 激励机制

物质与信息条件




专业化人才队伍



科技服务人才
科技管理人才


图8.2研发公共服务平台构成体系
8.2服务模式探索
为了更好地服务于中小企业,研发平台的门户网站在2004年7月正式开通,成为发布服务
信息和受理在线服务的服务窗口; 2006年5月开通的800-820-5114的科技服务热线,成为面对 面向企业用户提供帮助的重要工作载体,目前呼叫中心已经实现了 24小时连续服务,几年来累 计已经完成通话16.1万次;我们还组织了 600多名专家组成的咨询团队,作为技术服务的坚强 后盾,为企业提供各类技术咨询服务。为了更好地为企业提供各类型的服务,并确保科技服务 的质量和广度,研发平台构建了全市性的服务网络,通过服务共管和效益共赢的宗旨,市区联 动有效推进了服务体系的建设,在上海所有的17个区县都建立了有专门场地和人员的研发平台 分中心,还跟众多行业协会与高新技术园区共同打造科技资源服务站点,使得资源和服务能够 全面双向贯通,形成了以研发平台管理中心、区县服务分中心、园区服务站、行业协会服务站 和加盟服务机构等社会各界参与组成的全市性服务体系。这种集中受理与区县、科技中介机构 广泛参与相协调的服务组织方式,为企业提供从信息采集发布、专家咨询、整体解决方案于一 体的一站式服务。
由12家技术创新服务平台、73家专业技术服务平台和800家左右专业服务加盟机构组成 的研发平台技术创新服务体系,针对产业创新链中的各个关键环节,通过对产业共性技术的研 究,对企业提供诸如技术集成、工艺优化与标准指导,以及创新成果中试检测与转化等创新服 务,在促进战略性新兴产业成长、传统产业技术升级与改造、推动产业集群发展等方面作用明 显。如生物医药平台通过整合产业内优势资源,建立了覆盖药物发现、药物设计、合成筛选、 动物实验、药物安评、工艺创新、药物制剂、质量控制、中试与工程化研究、临床CRO等生物 医药产业创新链主要环节的服务体系。据不完全统计,2012年,仅46家专业平台服务企业就 达到23.44万家次,为用户降低成本、实现成果转化等带来的收益约547亿。
在服务体系构建中,还应进一步加快国内合作,平台建设服务全国。为推动科技资源的优 势互补,研发平台积极响应上海市委市政府对口援建政策,分别在新疆乌鲁木齐、新疆泽普、 四川都江堰、云南昆明建立了服务驿站。几年来,多次开展远程视频培训、专家技术指导、企 业需求对接等跨区域服务,如举办了“上海-都江堰科普工作校长远程视频会”、“世博科技成果 三峡行”等活动;在需求处理方面,为成都汽车产业发展院寻找到合适的专家、组织开展上海科 技资源服务西藏企业等工作,同时也成为了国内首家参与援藏工作的科技平台。通过研发平台 新疆服务驿站成功帮助两地企业完成了物联网领域内的合作,实现了上海新疆物联网跨区域战 略合作的最终签约,为当地银行提供ATM机动力感知终端,将企业需求对接工作落到实处。 上海还积极与河北、黑龙江等兄弟省市进行跨区域的科技交流与合作。此外,2011年研发平台 作为主要发起单位成立了“中国产学研合作公共服务平台战略联盟”,首批会员34家,联盟的成 立进一步提升了上海研发公共服务平台在全国的影响力。
案例分析:政府购买科技公共服务
一是直接购买。比较典型的就是研发平台的文献服务,平台通过与全市32家科技文献机构 合作,打造了全文传递服务,为用户提供直接的英文文献查询服务,这种服务非常受欢迎,而 且引入了竞争机制,哪个单位响应快文献提供快,就获得政府的直接补贴,每年能够完成全文 传递3万余篇。近年来,上海还投入资金购买万方数据服务和中国知网数据服务,每年可以为 用户节省文献开支超过4000万元。
二是间接购买。如发放科技创新券,这是针对中小微企业普遍存在的创新资源缺乏、经济 实力有限、创新能力不足而设计的科技代金券,是一种事前补贴企业、事后兑现服务的政府购 买方式和需求导向的新型创新政策工具。在研发平台的推动下,目前上海已有53家科研平台加 盟上海与长兴的合作,成为试点服务单位,其中48家为仪器服务单位,5家为文献服务单位。 合作一个多月来,就受理了 13家长兴企业的22项需求。一个10万元的项目,企业得到了 6万 元科技创新券,自己只要出4万,积极性很高。自2013年10月推出科技创新券后,长兴已有 233家企业获益。
8.3市场化机制的探索
平台市场化的总体设计思路是分类分步实施。平台可分两种:一是按照资源类型进行分 类;二是按照平台建设的初衷、模式和条件分类。我们根据不同类型的资源平台,分别进行针 对性的市场化方案设计。平台市场化的可行性分析是方案设计的基础工作。众所周知,平台的 公益性属性决定了市场化运作是有边界的,具有一定条件的平台才能尝试进行。按照可行性, 平台可分为三类:一是不具备市场化条件;二是部分具备市场化条件;三是具有成熟的市场化 条件。平台市场化的可行性分析是根据平台的现有状况进行综合评价获得的,某些不具备市场 化条件的平台或许通过改造完善,以后可具备相应的条件。
市场化模式设计的关键是要处理好公益性服务与市场化服务之间的关系。平台资源服务的 市场化配置是设计的核心,门户的市场化服务是延伸,从调研数据和向这些平台的现场了解, 
已经经过理论分析与探索,本文可以借鉴几种比较实用的而且已经有不少成功经验的市场化模 式:创新券模式、增值服务模式和后补贴模式。
(1)发放创新券的模式。这种模式,已经在研发平台和浙江长兴县之间进行了初步尝试, 非常值得进一步推广。创新券本身并没有什么使用价值,只是针对中小企业中创新能力不足、 科技资源缺乏的企业,为了鼓励其前往科技资源丰富的科研院所和高校,或者大企业等拥有更 多科技资源的单位,适用财政补贴的,对外开放的科技资源与技术服务的一种形式。这种形式 非常值得探索,因为创新券在外行手中没有任何价值,只有在有这些需求服务的中小企业手 中,才能发挥其应有的作用,这比直接发放现金还更有价值。因为企业对现金还需要进行分配 使用,而创新券已经明确了其使用目的,何况如果企业没有使用手中的创新券,那么这些券的 价值就没有体现出来,也不会造成资金的浪费,所以说创新券避免了现金流奖励的弊病,将科 技资源的服务功能直接推送到企业手中。所以从2004年创新券问世以来,欧洲已经有很多国家 开始实施这项政策了,据统计目前实施这项政策的国家有荷兰、意大利、英国等十余个国家。
创新券是一种有价的政府政策券,由政府定价并按照计划发放,这种过程涉及到三方之间 的联系,一是创新服务的提供者,即科技资源和服务的供给者;二是各种服务对象,主要是企 业,尤其是中小企业;第三个就是政府,即财政资金投入者和管理者。这种关系可以用下图来 展示。

图8.3创新券关联三方的关系
创新券的发放过程相对比较规范,首先是政府部门制定具体的实施办法和发放细则,尤其 是额度与数量,然后由企业用户申请所需要的券的数量和用途,经过主管部门的审定和排查, 开始发放一定额度的创新券,企业持券去科技资源单位进行消费,获得服务,最后服务单位定 期前往政府部门进行兑现。这种模式适应以仪器设备、实物资源、数据资源等类型为主的科技 平台。
(2) 增值服务模式。增值服务模式是互联网经济中最常用的模式之一,基本模式是基础服 务是免费(或成本价)提供,而增值服务则需要付费。互联网服务中,QQ聊天服务即是该模 式的典型案例,在科技平台建设中,增值服务体现在平台提供的公益性之外的服务项目之上, 这些额外的服务就可以按照市价进行收费,为平台带来更多的收益;或者科技平台还可以为公 共部门以及公益性科研机构提供基于成本价的科技共享服务,而对其他诸如企业的市场主体提 供基于市价的科技增值服务。在研发平台的服务中,应该将基本的服务和能够增值的服务项目 划分开,两种服务结合,让科技资源服务获得一定的收益,从而能够长久稳定的存在下去。
该模式的主要优缺点体现在:免费或成本价的基础服务保障平台的科技资源最大化地被社 会所利用,实现公共科技资源的社会效益最大化;免费的基础服务能有效、快速地集聚用户, 从而为少数用户(小于5%)提供增值服务得以实现,增值服务不得与免费服务产生冲突。增 值服务为平台后续运营提供资金补助;该模式的主要缺陷在于,免费服务的边际成本要很低, 一般提供虚拟资源或检测类服务的平台较易实现;另一个限制是增值服务的要有一定的市场需 求。该模式适用的平台以数据资源、文献资源为主。
(3) 后补助模式。后补助方式是政府购买公共服务的一种模式。在科技条件平台门户的运 行服务过程中,“后补助”方式保证了科研经费安全有效使用,发挥了雪中送炭的作用,提高了 相关企业研究人员的自主性和积极性。其优缺点主要体现在以下几个方面:(1)激励科技平 台强化公益性服务;(2)发挥财政科技资金的杠杆作用,促进资源配置;(3)减少立项风险 和管理成本;缺点:(1)缺乏资金或市场体量的平台会放弃很多公益服务;(2)公益性服务 的界定和评估存在道德风险。
科技平台根据自身条件,对所有合格的用户参照市场环境定价,并一视同仁提供专业化服 务。同时,平台管理部门定期对平台的公益性服务情况进行审核、评估,根据服务数量和质 量,或者特定用户的使用情况,按一定比例或额度由政府进行相应财政资助。这种模式适用的 平台范围最广泛,包括仪器设备、实物资源、数据资源、文献资源、网络科技资源等多种类 型。
结论
本文阅读了大量的科技资源服务平台和科技基础条件平台建设的文献资料,充分利用战略 发展管理的理论和方法,结合几年来上海研发公共服务平台建设的实际经验,采用宏观与微 观、定性与定量相结合层层推进的实证分析方法,对上海研发公共服务平台的发展战略进行了 深入细致的研究,研究结论包括:
(1) 随着科学技术对社会经济文化进步日益巨大的推动作用,使得全球范围内的科技交流 不断出现,并且逐步深入。当今科学发展出现的学科间互相交叉渗透和科技创新的全球化格 局,使得科技资源的共享成为资源交流、全球合作进行科学研究的客观要求。应该从宏观上对 资源的配置进行规划,并对资源的建设和使用提供人、财、物等方面的支持。但是,当现实中 公共管理者缺席的时候,也会造成资源的浪费。科技资源服务平台能够合理整合正在浪费中的 科技资源,通过服务体制机制的探索,构建社会化的科技资源服务网络,有效地避免的科技资 源的重复和浪费,是建设节约型社会的重要保障,它还具有支持创新、实现共享、保护资源、 促进交流和提高效率等功能。
(2) 上海研发公共服务平台发展战略的总体目标为,通过未来几年平台的建设完善,奖惩 功能齐全,覆盖产业链发展的,提供从研发到创新孵化和技术转移的,全方位创新资源服务社 会化的科技资源服务平台体系,通过完善政策保障和立法支持、构建合理的运行机制,为上海 乃至长三角地区的创新驱动发展,提供科技支撑保障,推动经济增长和社会发展。目前上海研 发公共服务平台正处于稳定提高期,在此期间,平台应致力于完善服务功能、提高服务质量、 制定服务规范和完善法规法律保障体系,推动科技平台的深入发展。
(3) 上海研发公共服务平台建设应该坚持既体现国家利益、又符合市场规律;既缜密计 划、又突出重点;利用现代技术构建平台基础设施;强化对外科技资源服务的能力,实现科技 资源的深度共享和利用效率的提高。具体措施方面,可以从以下三个方面来展开:平台建设的 制度保障、组织保障和运营保障三个方面。下一步的主要举措包括:通过完善信息资源共享和 披露制度,加快构建全社会共享共用的科技信息资源发布和查询服务网络,并建立统一的资源 管理数据库和科技报告制度;利用现有网络信息平台,搭建科技资源信息披露平台等。运行保 障包括资金保障、机制保障和运行保障等内容。
(4) 构建科技资源信息共享平台及共享机制。采取多种手段和方法共建共享,在更大范围 和更广领域实现科技资源的优势互补。对研发公共服务平台运作机制的考量,可以从以下几个 方面进行:平台的社会资源加盟机制、人才队伍建设机制与科技平台的考核评估机制等几个方 面。此外,为了鼓励更多的资源单位加入到研发平台的建设与服务中来,应该进一步完善科技 资源加盟机制的探索,将分散在社会上的私有资源也都整合起来,并进一步完善资源服务的财 政奖励或补贴制度,提高科技资源的使用效率。还要建立相对合理有效地人才激励体制,就要 从人才规划选聘机制、考核与激励机制等方面进行考虑。激励机制包括物质和非物质两个层 面,绩效考核应建立完善的考核指标体系。
(5) 要建立健全科技平台的服务体系,应积极引入市场机制,通过政策引导、资金激励等 多种方式调动区县以及各类科技中介服务机构参与平台的科技公共服务;还要针对企业的实际 需求,开展需求调研,加快服务模式的调整,从整体上提高科技资源服务的水平和成效,更好 地支撑和引领科技资源在加快上海的创新驱动转型发展与产业升级中的关键作用。在构建全面 高效地科技资源共享服务的物质与信息服务系统,应该定位于面向中小型科技型企业的创新需 求,致力于打造良好的创新环境,以企业的需求为导向,加快科技平台服务体系的完善,还应 强化一门式服务功能打造与进一步加快国内合作等,还应适当强化研发平台服务市场化的探 索。
同时,仍需进一步解决的问题包括:如何建立完备的科技资源共享信息体系、如何提高科 技平台建设与服务的国际化、研发平台运行保障体系如何完善、考核激励的评价指标体系构建 和研发平台服务市场化模式的进一步探索等。
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致谢
有幸参加上海交通大学2012年春季班EMBA课程的学习。尽管这段时间工作任务很繁 忙,但在同学和老师的鼓励下,我完成了全部课程的学习并取得了毕业所需的学分。在进入 EMBA学位论文的撰写准备阶段,EMBA办公室和班主任于萍老师给予了精心的指导和周密的 组织,使我们找到了与各位同学企业性质、单位特点所对应的指导老师。
在此,要非常感谢史占中老师,作为我的导师,他以认真负责的态度、严谨治学的精神, 悉心指导我的论文选题和开题报告。另外,他还抽时间专门上门指导我的论文准备并对论文提 出了宝贵的修改意见。
两年的专业和综合课程学习,使我受益匪浅。不仅比较系统地学习了一些新知识和更新了 我的知识结构,而且又结识了一大批比我年轻的同学,他们思想开放,充满活力,富有创新创 业精神。他们对事业执着追求的企业家精神感染着我。
还要感谢EMBA课程的各位授课老师,由于他们精心准备,全身心的投入,使得课堂充满 精彩,每位同学都不会轻易缺课。另外,还要感谢EMBA办公室的各位老师,由于他们在背后 大量默默无闻的工作,才使得我们两年的学习能顺利进行。
最后,我要衷心感谢上海研发公共服务平台管理中心的肖惠萍副主任和她的同事们,他们 做了大量的基础和创新探索工作,并对我的课题研究工作给予了大力支持,从而使得我的论文 能够顺利完成。
虽然很多人对本论文形成有所帮助,但本文所有观点全部由本人负责。

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